开题报告模板范文
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开题报告 篇1
一、选题国内外研究的现状
1、国外主要研究现状
国外对萨克雷的研究很多，内容包罗万象。
Iran Milligan从叙事的角度探讨了萨克雷的写作技巧、风格。
Samuel C. Chew & Richard D. Altick主要从萨克雷的生平来解读其作品，为理解其中的社会背景和人物形象提供了比较客观的依据。
Harry Blamires在分析人物形象时认为Becky Sharp是一个极有天分、工于心计的轻佻女子(a gifted calculating minx)，靠智谋和色相谋得富有丈夫，并进入上层社会放荡、作恶。
与之相反，Amelia Sedley 则温柔、诚挚、可爱(gentle, earnest and loving)。
Carole Jones和Owen Knowles在Introduction说，作为一名精明的 “strategist”， Becky总是有先见之明，捷足先登，因为其他人都愚钝、蠢笨。
Edgar F Harden 的Thackeray The Writer: From Journalism to Vanity Fair 是一部全面评论萨克雷的书。
最后一个章节对《名利场》进行了评述，Harden认为萨克雷对Becky的态度是肯定的，并引用作品中的话进行论证。
EBSCOhost数据库里共有116篇关于萨克雷的评论文章，其中五分之四与名利场有关，大多探讨了作品的语言风格、写作技巧、历史掌故、主题、人物刻画等等，对Becky 的评价褒贬不一。
其中John Hagan的文章长达28页，从四个方面说明了萨克雷对 Becky寄予同情的缘由并予以反驳，分析了影响Becky性格形成的因素和社会环境以及Becky反社会的成因。
在萨克雷看来，Becky is predominantly sympathetic。
Dee, Phyllis Susan从女性主义的角度通过对 Amelia和 Maggie Tulliver的分析，探讨了萨克雷的Vanity Fair 和艾略特The Mill on the Floss中的 female sexuality 和triangular Desir，并对之进行描述、解读，文章说：“这些小说中的女人虽然有时是男性欲望的被动客体，但是她们抵制并修正自己作为客体的角色，担任欲望主体的积极身份，并且设法挣脱男性主动欲望的束缚”。
Lisa Jadwin的视角也较新，分析了《名利场》中的“表里不一”(duplicity or double- discourse)，认为萨克雷对此是默许的，duplicity is both socially sanctioned and commonplace。
Lisa以为，既然男人的 “unchastities”被看成是微不足道、可以原谅的，那么，女人的“lies”同样可以被看成是无关紧要、可以原谅的，即“ His (Man’s) license to ‘lie’with others is matched by her(woman’s) license to ‘lie’ about her motives, designs and ambitions.”
2、国内研究现状
相对于国外，国内对于萨克雷的研究极为有限。
文学史和文学评论书籍的作者普遍认为他是一个资产阶级文人，甚至“势利”、“躲躲闪闪”，但同时也肯定了萨克雷作为一个讽刺道德家在文学史上的地位，称他以生动形象的文笔客观真实地再现了他所处的那个时代的虚伪、贪婪、金钱至上的浮华世界。
在人物分析中，对Becky的评价多有贬义，说她“堕落”、“内心世界肮脏”、“假正经”、“人格扭曲”、“冷漠”、“一无所有”、“追名逐利醉了心”，“在资本主义社会靠姿色和诡计混世的女骗子”(朱虹，吴富恒，刘文荣，陈慧君，杨岂深)，而Amelia则“温柔”、“纯洁”、“富有献身精神”。
中国期刊网上共有6篇。
这些文章分别从翻译、语言学和叙事学的角度对《名利场》进行分析。
另外，《〈名利场〉中隐含作者的不连贯现象》(《外语研究》2003年第3期)从主观不连贯性入手，探讨了隐含作者的不连贯现象，并用“第三力量”理论分析了该现象的成因。
《夏泼与爱米利亚两个女性形象比较》(《济宁师专学报》2002年第5期)从女性主义视角揭示了夏泼与爱米利亚这两个女性形象所反映出来的性别文化内涵,在作者看来，萨克雷眼中的Becky Sharp是“遭贬抑”的，而Amelia是“受赞美”的，但其解读未免肤浅空洞，根本不足以服人。
二、选题的意义、重点、难点及创新点
1、意义
虽然国内对萨克雷的研究由来已久，而且把他与狄更斯相提并论，对其作品的思想性和艺术性都予以高度评价。
但评论中的意识形态色彩较浓，对文本的解读比较主观，大多认为Becky 是萨克雷所深恶痛绝的人物，Amelia才是作者心中的“angle”。
偶有从女性主义角度进行分析的，也没能深入挖掘作品的深刻内涵，从而理解作者的真实意图。
事实上，Becky是一个深受作者喜爱欣赏的人物，Amelia也并非他心目中的angle，用萨克雷自己的话说 ：“I like Becky in that book.. Sometimes I think I have myself some of her tastes.”至于Amelia，作者借Becky之口说：“You are no more fit to live in the world than a baby in arms.”对于Becky的肯定和对Amelia的否定在作品中都是较频繁出现的。
如，Becky和 Rawdon Crawley 新婚燕尔，Rawdon兴高采烈，作者有一段议论：“The best of woman ( Ihave heard my grandmother say) are hypocrites …Why has not seen a woman hide the dullness of a stupid husband, or coax the fury of a savage one? We accept this amiable slavishness and praise a woman for it; we call this pretty treachery truth. A good housewife is of necessity a humbug”.萨克雷在作品中为什么多次发表类似的议论?为什么对“大逆不道”的Becky如此看重?为什么他的着重点在女性人物身上?他那个年代的女人是一种什么样的生存状态?本人以为从女性主义文学批评的角度，通过人物分析来探索《名利场》中的女性意识是有研究价值的。
2、重点
萨克雷在《名利场》中自始至终对弱势女性群体予以极大的关注和同情。
对于叛逆者Becky，他的态度就总体而言是肯定、欣赏的，并在作品中有大量的描写和议论。
本文的重点即是探索萨克雷在刻画Becky这一人物时所表现出的潜在女性意识。
3、难点
萨克雷是一个冷峻的人，其写作手法也别具一格，人称讽刺、幽默小说家，济sentimentalist, moralist, satirist于一身，擅长用irony, sarcasm等手法，其描写议论中既有直白，更有弦外之音，言外之意，时常带有较浓的主观色彩，寓意深刻，虽然有很多心理描写，但往往点到为止。
作品中复杂的，甚至表面看来自相矛盾的人物性格还要靠读者自己去领会和把握。
正如“幕启前”中作者所说：“The little Becky Puppet has been pronounced to be uncommonly flexible in the joints, and lively on the wire; the Amelia Doll, though it has had a smaller circle of admirers, has yet been carved and dressed with the greatest care by the artist”。
正如作者所言，Becky这一形象flexible, round, 因此，解读《名利场》的文本意义，分析人物性格从而揭示出作者在作品中所表现出来的女性意识有一定的难度。
另外，传统的男性作家的作品对女性形象及作用多有忽视和歪曲，而萨克雷却客观地再现了他所处时代的浮华世界的真实画面，并表明自己的态度，故用女权主义批评理论来解读《名利场》更增加了论文的难度。
4、创新点
国内关于萨克雷作品的研究近作不是很多，对人物的评价、评论也少有新意。
偶有从女性主义视角来分析的，却过于肤浅，主观，似乎没有人关注过萨克雷眼中的Becky究竟是什么样的。
用女权主义批评理论通过分析人物形象来揭示萨克雷在作品中表现出的女性意识应该是一个较新的评论方式。
西蒙波伏娃的女权主义文学理论与《名利场》中表现出来的女性意识不谋而合。
波伏娃的《第二性》突出表明了一种女性的辨证唯物主义观点，它说明妇女不是作为主体而是作为客体的生存状况主要取决于他们生存的环境，尤其是她们所处的经济地位使然。
女性能否解放自身，也主要取决于她们在经济上能否摆脱自己的.依附地位。
波伏娃说：“By making the woman into the Other, society deprives her of her humanity. As soon as woman are the Other, they cannot form identities that depend on their own conscious being as subjects to themselves”.在萨克雷看来，如果说Amelia的悲哀在于她爱上了Osborne并完全依靠他的恩施，而他却既不能负担自己的命运，更不能负担Amelia的命运，Becky的悲哀则在于她想超脱爱情，摆脱父权统治，靠自己的力量改变处境，却又不得不依靠男性的尴尬境地。
Becky之所以摆脱不了依附人格和边缘身份，这是由于没有经济地位所决定的，而依靠自己的力量提高经济地位，对于女人来说，在萨克雷那个年代的英国社会是无法实现的。
因此，Becky的悲哀不仅仅是她个人的，同时也是整个父权社会的悲哀。
Becky的挣扎抗争虽然遭到了社会的唾弃，却引起了萨克雷极大的关注和深深的同情。
三、论文的建构(章节目录)及简要说明
Outline of the thesis
On Thackeray’s Feminist Consciousness in Vanity Fair
1.Introduction
1.1 Thackeray’s life and his art
Thackeray was born in India. His father died when he was 4. Then he was sent back to England to be educated and didn’t see his mother for three years. At 30: no money, mad wife never recovered and surviving Thackeray for 30 years, many dependents, debilitating ailments. It’s not surprising that he died an early death, at 52.
I f Thackeray was inhibited and emotionally constipated, he had a great deal to be inhibited and constipated about, and if his works suffer from a want of passion it is probably because his own tragic circumstances and the conventions of his era necessarily pushed passion onto the sidelines.
His attitude toward women is to a large extent shaped by his experiences with them (hi mother, wife, his daughters and his female correspondents).
He is important not only as a great novelist but as a brilliant satirist(Columbia Encyclopedia).
1.2 Introduction of Vanity Fair
1.2.1 Main idea of Vanity Fair
1.2.2 The theme of Vanity Fair
Thakeray’s upper-middle-class Regency world is a noisy and jostling commercial fairground, predominantly driven by acquisitive greed and soulless materialism, in which the narrator himself plays a brilliantly versatile role as a serio-comic observer. Although subtitled “A novel without a hero”, Vanity Fair follows the fortunes of two inter-linked lives: through the retiring Amelia Sedley and the brilliant Becky Sharp, Thackeray examines the position of women in an intensely exploitative male world, and lovingly attacks a hypocritical society which advocates the Victorian Virtues of marriage and the family.
1.2.3 Literary reviews of critical articles on Vanity Fair
Vanity Fair is said to be a moralist novel. Though Thackeray’s first major work, it remains his best known and most frequently analyzed novel. And most of the articles followed one stereotype: the attack of the hypocritical society , the praise and approval of “tender, sweet, good-natured” Amelia Sedley—the “Victorian angel” and the disapproval of “calculating social-climber” or “adventuress” Becky Sharp.
1.2.4 The purpose of this thesis
It is to explore Thackeray’s feminist consciousness implied in the novel in the depiction of the heroine Becky Sharp. Thackeray’s attitude toward Becky is predominantly sympathetic or admiring.
2. Feminist literary Theories
Virginia Woolf: A Room of one’s Own
Simone De Beauvoir: The Second Sex
Elaine Showalter, Judith Fetterley, Helene Cixous
Beauvoir’s text declares that both French and Western Societies are patriarchal, that is, females are controlled by males. So, the female becomes the Other”, an object whose existence is defined and interpreted by the male, who is the dominant being in society……people are free to and must create their own existence, and thereby deconstruct the sexist notions of gender imposed on them by the society.
The task of feminist critics is to examine the female images in male writer’s literary works and uncover how they reflect and shape the attitudes that have restricted women.
Unlike other feminist critics who aim to reveal Thackeray’s negative attitude toward Becky in Vanity Fair , I’ll explore his feminist consciousness displaying in the depiction of this heroine.
3. Analysis of Thackeray’s Feminist Consciousness in Vanity Fair
3.1 Becky as maiden
The irresistible Becky Sharp enters adulthood by throwing John’s dictionary(with Miss Pinkerton’s signature in the flyleaf) out of the window, declaring a century before Mae West “I’m no angel!” Such artless (or heartless) simplicity is one of Becky’s strength. A strong-minded woman who threatens conventional Victorian notions of feminity in her rise from orphaned obscurity to considerable social status.
Much sympathy is gathered for Becky, in the first place, by virtue of the fact that, as an orphan and social outsider, she is offered such a meager selection of options by her society(as symbolized perhaps in the cast-off clothes she receives from Amelia). Upon leaving Miss Pinkerton’s, she quickly acquires a sense of what these options are: she can either marry well or consign herself to the position of governess, one of the few professions available to her.
As Amelia’s moral opposite, Becky is useful to Thackeray as a puppet-like creature who reflects in sharply-undisguised form the hypocritical pretense of Vanity Fair.
3.2 Becky as wife
Becky’s Marriage to Rawdon falls short of her anticipation by the carefully contrived withdrawal of Miss Crawley’s support.
Becky’s involvement with marriage-market is a particularly active and dynamic one. She commit herself to conquer the fashionable world and , by the exercise of her own portion of its wealth and opportunities. Thackeray’s view of a woman like Becky embodies a shrewd-and in many ways, very modern-sense of the social and economic options to all women of the time.
“I think I could be a good woman if I had five thousand a year”. Becky’s proposition that only the rich can afford to be moral involves the corollary that the simple moral life is impossible for anyone trying to gain a foothold in a society that crudely exploits all finer feelings for its own material ends; only the rich, who are protected by their wealth, can afford to be moral.
Thackeray is reported to have said in later life: “I like Becky in that book. Sometimes think I have myself some of her tastes”. Thackeray’s teasing confession paves the way for some interesting possibilities.
3.3 Becky as mistress
Lord Steyne’s relation to Becky is at least that of benefactor and sponsor in aristocratic society. Because of Marquis Steyne, Becky is deserted by her husband , becoming the laughing-stock of the fashionable society and has to go to the Continent. Mr. Fiche is sent to urge her to leave (Lord Steyne happens to be there), since she becomes a threat to the ordered corruption of his way of life.
But when lord Steyne died an worn out old man after a series of fits, an eloquent catalogue appeared in a weekly print, describing his virtues, his magnificence, his talents, his good actions…….This is the case with patriarchal society.
3.4 Becky as mother
Her life experience forbids her to be a good mother, and this is also against the conventional virtues of women
3.5 Becky as vagabond
Becky not only gets away with murder, but also profits from it.
4. Conclusion
四、主要征引的材料及参考文献
1. John M. Ellis. The Theory of Literary Criticism: A Logical Analysis. [M]. Berkely:University of California Press, 1974.
2. Edgar F. Harden. Thackeray The Writer: From Journalism to Vanity Fair. [M]. London: Macmillan Press Ltd, 1998.
3. Iran Milligan. The Novel in English: An Introduction. [M]. London: Macmillan Press,1983.
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5. Samuel C. Chew & Richard D. Altick. A Literary History of England. 2nded. V.4: the 19th Century & after. (1789-1939)[M]. London: RKP, 1978.
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9. Mullen, Alexandra. Vanity Fair and Vexation of Spirit.[J]. Hudson Review; Winter 2002, Vol.54 Issue 4, p581, 9p.
10. Jadwin, Lisa. The Seductiveness of Female Duplicity in Vanity Fair.[J]. Studies in English Literature; Fall 92 Vol.32,Issue 4.
11. Dee, Phyllis Susan. Female Sexuality and Triangular Desire in Vanity fair and The Mill on the Floss. [J]. Papers on Language & Literature; Fall 99,Vol.35 Issue 4, p391,26p.
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22. 殷企平 高奋 童燕萍. 英国小说批评史[M]. 上海：上海外语教育出版社，2001
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31.刘文荣. 19世纪英国小说史[M].北京：中国社会科学出版社，2002
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33.李银河. 女性权利的崛起[M].北京：文化艺术出版社，2003
开题报告 篇2
题 目：《浅谈贾宝玉与西门庆的悲剧性》
姓 名：自己名字
指导老师：老师名字
专 业：汉语言文学教育
系 别：中文
年 级：自己年级
1、课题论证
(1)国内外研究现状
中国的两大世情小说《红楼梦》、《金瓶梅》。
对他们的研究是中国古代小说研究领域中的两大学术热点。
被称为中国第1奇书的《金瓶梅》从106世纪末问世后，研究者1开始不是很多，但是随着中国学术的从古典向现代转型，随着小说价值观念的变革与更新。
对《金瓶梅》的研究渐渐的由微入深，被学术界称为“金学”。
并受到国外学者的高度重视。
现如今的外文译本有英、法、德、意、拉丁、芬兰、俄、日、朝、越、蒙等10几多种文种。
对其做出了各方面的重大研究，并称其为中国通俗小说的发展史上1个伟大的创新。
国内外的众多评论者并对其的创作时代、作者，及其所要暴露的社会矛盾和小说中所剖视扭曲的人性、悲剧性，性的描写，人物性格的刻画，语言的运用，并对其形成的网状结构做出了大量的归纳和探究。
《红楼梦》与《金瓶梅》之间有着10分明显的继承和发展的关系。
《红楼梦》是《金瓶梅》的1个重大的突破。
引起了众多的人对《红楼梦》的评论和研究的兴趣，并形成了1种专门的学问——红学。
《红楼梦》这部伟大的作品是属于中国的，也是属于世界的。
《红楼梦》在国外有多种的译本：英、法、日等10几种语种的译本。
并且国内外众多的评论者对其版本、作者，以及其的社会悲剧，人生悲剧，爱情悲剧，人物性格，个性化的文学语言，写实与诗化的融合，浑融1体的网状结构做出了大量的归纳和探究。
然而，贾宝玉与西门庆作为是《红楼梦》和《金瓶梅》的两位男主人公。
国内外的众多评论者都对其2人的人物形象，语言风格，现实原型，性格内涵，性的体验，个人悲剧等都做出了归纳和探究。
《红楼梦》作为是《金瓶梅》的1个延续、1个发展，它的男主人公贾宝玉与西门庆有着1定的联系，对其2人的研究在今后应趋向于2人的社会悲剧，人类悲剧，男人悲剧的诠释及分析。
(2)现实意义
《金瓶梅》作为是中国的第1奇书，自问世以后，就为中国的世情小说的发展奠定了基础，并且把我国长篇小说的发展划分成了才子佳人的故事和家庭生活为题材描摹世态的及以社会生活为题材、用讽刺笔法来暴露社会的黑暗两大派系。
而《红楼梦》在批判的继承了《金瓶梅》的才子佳人小说的创作经验后又有了重大的突破。
成为了世情小说最伟大的作品。
在“54”文学革命者做出了新的评价，鲁迅等阐述了《红楼梦》的现实主义精神和杰出成就后，使《红楼梦》的现实主义精神得以回归。
直到现在，《红楼梦》、《金瓶梅》仍是许多作家永远读不完、永远值得读的好书。
成为中国作家创作出高水平的作品的不可多得的借鉴品。
然而，探讨两大名著的男主人公贾宝玉与西门庆的悲剧性，可以对两大名著中的社会悲剧，人类悲剧，男人悲剧更好的认识和了解，以供后人借鉴。
从而启发后世的世情小说的创作，使今后的世情小说创作中的人物悲剧性达到1个更高的巅峰。
2 方案设计
(1)总论
没有《金瓶梅》就写不出《红楼梦》，从《红楼梦》与《金瓶梅》题材类似的角度引出中心论点。
(2)分论
全文分3个部分
第1部分：阐述西门庆的悲剧性
西门庆1个市井无赖、流氓、淫棍，1个精明的商人，靠着他对金钱的占有肆意的挥霍、放纵，及其通过金钱获得了强大的权利，随意的鄙弃人间，在此背后所体现出的社会的黑暗。
构成了其特有的社会悲剧、人类悲剧、男人的悲剧。
第2部分：阐述贾宝玉的悲剧性
贾宝玉1块晶莹剔透的宝玉1个显耀的贵族，他的个性、他的自我、他对女孩子的尊崇迫使他与封建传统相背道。
他作为荣国府的唯1继承人，他肩负着荣国府的全部希望。
但是他自身的性格特点，使他成为了“大逆不道的不肖子。”
第3部分：论证传统的价值观、传统的伦理观与贾宝玉、西门庆的悲剧性
传统的价值观、传统的伦理观，在贾宝玉与西门庆的行为中被肆意的践踏，新兴的与传统的极大的对立，但是封建的旧势力是无比强大的，最终，贾宝玉是失败的，西门庆是失败的，形成1个永恒的悲剧。
(3)总论
总括全文，证实论点
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祝大家考试顺利。
开题报告 篇3
学生姓名： 学 号：
专 业： 技术经济 班
设计(论文)题目： 资本运营及某某企业资本运营的案例分析
指导教师：
200 年 4 月 21 日
目 录
毕业论文开题报告
1论文题目
2所选论题的背景情况，包括该研究领域的发展概况
3本论题的现实指导意义
4本论题的主要论点或预期得出的结论、主要论据及研究(论证)的基本思路
5本论文主要内容的基本结构安排
6进度安排
文献综述
1资本运营运作模式国内外研究现状、结论
1.1资本运营的涵义
1.2资本运营相关理论综合
1.2.1资本集中理论与企业资本运营
1.2.2交易费用理论与企业资本运营
1.2.3产权理论与企业资本运营
1.2.4规模经济理论与企业资本运营
1.3资本运营的核心——并购
1.3.1概念
1.3.2西方并购理论的发展
1.3.4并购方式
1.4研究课题的意义
2目前研究阶段的不足
参考文献
1论文题目
资本运营及某某企业资本运营的案例分析
2所选论题的背景情况，包括该研究领域的发展概况
企业资本运营是实现资本增值的重要手段，是企业发展壮大的重要途径。
纵观当今世界各大企业的发展历程，资本运营都起到过相当关键的作用，并且往往成为它们实现重大跨越的跳板和发展历史上的里程碑。
在我国，近年来不少企业也将资本运营纳入企业发展战略，并获得了成功。
越来越多的企业走出了重视生产经营、忽视资本运营的瓶颈，认识到资本运营同生产经营一起，构成了企业发展的两个轮子。
可以预见，资本运营在我国企业发展进程中所起的作用特会越来越大。
本文以经济全球化和我国加入WTO为背景，比较全面描述了国内外资本运营的现状，深入地剖析了存在的问题，提出了一些思路和对策，以及对于国外资本运营经验的借鉴和教训的吸取。
在研究领域发展方面，国外对资本运营的研究和运用都多于我国。
在中国，资本运营是一个经济学新概念，它是在中国资本市场不断发展和完善的背景下产生的，也是投资管理学科基础的理论学科。
资本运营是多学科交叉、综合的一门课程。
它是将公司财务管理、公司战略管理、技术经济等相关学科的理论基础综合起来，依托资本市场相关工具，以并购和重组为核心，以企业资本最大限度增值为目标，通过资本的有效运作，来促使企业快速发展的一种经营管理方式。
资本运营概念虽然产生时间短，但随着中国资本市场发展，越来越多的企业正广泛地进行资本运营。
事实证明，如何有效依托资本市场进行资本运营已成为企业管理的一个至关重要的问题。
正因为如此，资本运营课程在我国研究也比较热门。
3本论题的现实指导意义
近年来,随着我国资本市场的建立和发展，资本运营观念在不断影响着企业管理者们。
在资本运营的大潮面前，许多企业也在跃跃欲试。
但从我国资本运营的实际来看，进行资本运营并不是一件简单的事情。
同时，国内企业也要面对跨国企业的挑战。
要搞好资本运营，必须先去了解和认识资本运营。
本文就是针对上述现实，充分考虑到国内企业的实际情况，对资本运营的内涵、形式、核心、企业并购的相关内容进行了研究。
对企业开展资本运营提供依据和参考，具有一定的指导意义。
4本论题的主要论点或预期得出的结论、主要论据及研究(论证)的基本思路
本文主要介绍资本运营国内外发展、趋势，以及资本运营的相关理论内容综述。
重点分析和探讨资本运营核心——并购的模式、动因、效应分析，并通过国内外资本运营历程分析我国资本运营发展趋势。
最后通过企业并购案例说明资本运营的过程及总结资本运营重点把握的要点和技巧。
预期通过本文对整个资本运营在企业管理运营中的重要性、特点、操作、评价过程有一个深刻的认识，同时对资本运营中的发展提出自己的观点。
本文理论部分主要参考金融投资类、经济类报刊杂志;以及图书馆中大量有关资本运营与企业并购方面的书籍;投资学教材与参考书和教学中老师对资本运营模式的总结与案例分析;另外，指导老师在研究过程中会提供较大量的参考资料。
5本论文主要内容的基本结构安排
本文主要内容分为三块：第一部分为理论部分，主要介绍资本运营及其相关的概念、资本运营的特点、形式、国内外发展状况及重组、并购的相关理论。
第二部分重点介绍资本运营的核心——M&A，并通过一个案例分析说明资本运营的全过程、特点和技巧。
最后一部分主要总结全文，对资本运营的发展趋势、特点做一分析和总结。
文章在阐述理论问题紧扣what—how—why，并加以背景的介绍，使文章具有较严密的逻辑性。
6进度安排
本文从去年11月份确定研究题目后，12月到今年3月份主要进行相关理论、文献和案例的收集、整理。
从3月到4月初完成开题报告(含文献综述)和前期正文的编写。
计划到4月底完成初稿，并交给指导老师审核、修改。
争取5月中旬完稿，并进行论文答辩的准备。
文献综述
摘 要：从理论上讲，企业都在进行两种经营：一种是所谓产品经营;而另一种为资本经营。
一般说来，企业、特别是大企业都不可能没有资本运营，只是程度大小的问题。
所谓产品经营，就是企业围绕产品与服务等主要业务，进行生产(含服务)管理、产品改进、质量提高、市场开发等一系列活动。
而企业的资本运营，是指企业通过对资本大街够、融资和投资的运筹，以谋求实现在风险与赢利之间的特定平衡，争取企业资本增值最大化。
关键词：资本运营;并购
1 资本运营运作模式国内外研究现状、结论
1.1资本运营的涵义
在论述资本运营前，有必要把产品运营说一下。
从理论上讲，企业都在进行两种经营：一种是所谓产品经营;而另一种为资本经营。
资本运营与产品经营就有联系也有区别。
一般学术界定义产品经营(生产经营)是以物化为基础，通过不断强化物化资本，提高市场资源配置效率，获取最大利润的商品生产与经营活动。
(张铁男，企业投资决策与资本运营，2002.4，哈尔滨工程大学出版社)
有关资本运营的概念表述各有不同，综合起来可以大体上划分为广义资本运营和狭义资本运营。
广义资本运营是指企业通过对可以支配的资源和生产要素进行组织、管理、运筹、谋划和优化配置，以实现资本增值和利润最大化。
广义资本运营的最终目标是要通过资本的运行，在资本安全的前提下，实现资本增值和获取最大收益。
广义资本运营内涵广泛。从资本的运动过程来看，资本运营涵盖整个生产、流通过程，既包括金融资本运营(证券、货币)、产权资本运营与无形资本运营，又包括产品的生产与经营。
从资本的运动状态来看，既包括存量资本运营，又包括增量资本运营。
存量资本运营是指企业通过兼并、收购、联合、股份制改造等产权转移方式促进资本存量的合理流动与优化配置。
增量资本运营是指企业的投资。
狭义资本运营是指以资本急剧增值和市场控制力最大化为目标，以产权买卖和“以少控多”为策略，对企业和企业外部资本进行兼并、收购、重组、增值等一系列资本营运活动的总称。
资本运营的总体目标是实现资本增值和市场控制力最大化。
具体目标是加快资本增值，扩大资本规模，获取投资回报。
提高企业的市场控制力和影响力，优化经营方向。
狭义资本运营主要研究的是存量资本的配置，具体运营方式包括股票上市、企业、企业联合、资本互换、产权转让等。
1.2资本运营相关理论综合
在资本运营理论研究过程中，有许多学者将它与其他经济学理论结合起来进行分析和研究。
深刻分析资本运营产生的原因和作用的原理，从理论的高度掌握资本运营的精髓，有助于增强我们进行资本运营的自觉性，提高资本运营的技巧。
1.2.1资本集中理论与企业资本运营
在19世纪上半叶，资本主义世界还没有出现过大规模的企业并购浪潮：但是，通过对资本主义生产方式和发展规模的深入分析，马克思非常敏锐地抓住了资本集中这一重大问题，并且建立了资本集中型论。
在《资本沦》中，马克思首先论述了生产集中,并指出生产集中包括了资本积聚和资本集中。
在文中，他还提到了“规模经济”、“所有权与经营权的分离”等。
马克思关于资本集中的机制的理论论述，是完整的、有力的。
即使在今天，这个由商品市场和经理市场所形成的竞争制度、股份公司制度、金融信用制度和股票市场等几个方面所形成的整体，也的确是资本得以流动、重组乃至集中的最重要的机制。
马克思的资本循环与周转理论强调资本的流动性，指出资本的生命在于运动，这正是资本运营的核心所在，资本运营是建立在资本充分流动的基础之上的，企业资本只有流动才能增值，资产闲置是资本最大的流失。
因此，一方面，企业要通过兼并、收购等形式的产权重组，盘活沉淀、闲置、利用效率低下的资本存量，使资本不断流动到报酬率高的产品和产业上，通过流动获得增值的契机。
另一方面，企业要缩短资本流动过程，加快资本由货币资本到生产资本，由生产资本到商品资本，再由商品资本到货币资本的形态转换过程，以实现资本的快速增值。
同时在资本运动总公式中，也相应地反映了生产经营和资本运营的关系。
1.2.2交易费用理论与企业资本运营
1937年，著名经济学家科斯在《企业的性质》一文中首次提出交易费用理论。
该理论认为，企业和市场是两种可以相互替代的资源配置机制，由于存在有限理性。
机会主义、不确定性与小数目条件使得市场交易费用高昂，为节约交易费用。企业作为代替市场的新型交易形式应运而生。
交易费用决定了企业的存在，企业采取不问的组织方式最终目的也是为了节约交易费用。
所谓交易费用是指企业用于寻找交易对象、订立合同、执行交易、洽谈交易、监督交易等方面的费用与支出，主要由搜索成本、谈判成本、答约成本，监督成本构成。
企业运用收购、兼并、重组等资本运营方式，可以将市场内部化，消除由于市场的不确定性所带来的风险，从而降低交易费用。
交易费用理论与垂直兼并、混合兼并有着密切的关系。
它很好地解释了企业垂直兼并、混合兼并的内在原因，并对原有理论作了补充和调整。
1.2.3产权理论与企业资本运营
产权理论认为，资产的权利界定是市场交易的先决条件，明晰的产权界限是企业资本运营的客观基础。
企业资本运营是建立在规范化的公司产权基础上，没有界定清晰的产权、规范的股权结构和合理有效的股权流动机制，真正的公司并购、重组等资本运营行为是难以产生和发展的。
在清晰的产权界定基础上，企业资本运营行为有助于推动产权的合理流动，盘活存量资产，实现资产的价值型管理和优化重组，进而促进资源的科学配置与有效流动，实现资源配置的优化。
同时，企业运用兼并、收购、重组等资本运营方式，推动公司产权的聚合与裂变，可以进一步促使公司产权明晰化。
产权理论要求产权必须明确，必须能够白由流动，这将从如下方面对资本运营产生推动作用。
首先，产权的自由流动可以推动公司并购的社会化。
其次，产权的自由流动可以推进企业资本运营市场化进程。
第三，产权的白由流动有助于推动企业资本运营国际化。
1.2.4规模经济理论与企业资本运营
企业通过兼并收购等资本运营方式，有助于推动企业获取规模经济效益，优化企业规模结构。
有关资料的研究成果表明，一个企业通过兼并收购其他企业而形成的规模经济效应是非常明显的。
西方发达国家大型跨国公司的成长经历表明：运用资本运营方式，有助于谋求规模经济效益，推动企业规模和经济效益的同步增长，进而推动本国经济的发展。
通过企业的联合与兼并，日本在不到10年的时间内，实现了产业结构的优化与重组，获取了规模经济效益。
在我国，企业小型化、分散化的特点极为明显，通过兼并、收购重组扩大企业规模，谋求规模经济效益对于我国企业的成长与发展更具有现实意义。
1.3资本运营的核心——并购
1.3.1概念
所谓并购，即兼并与收购的总称，是一种通过转移公司所有权或控制权的方式实现企业资本扩张和业务发展的经营手段，是企业资本运营的重要方式。
并购的实质是一个企业取得另一个企业的财产、经营权或股份，并使一个企业直接或间接对另一个企业发生支配性的影响。
并购是企业利用自身的各种有利条件，比如品牌、市场、资金、管理、文化等优势，让存量资产变成增量资产，使呆滞的资本运动起来，实现资本的增值。
并购的具体方式包括企业的合并、托管、兼并、收购、产权重组、产权交易、企业联合、企业拍卖、企业出售等具体方式。
1.3.2西方并购理论的发展
并购理论来源于实践，并推动并购实践的发展;在研究西方公司并购史时，学者们从各种角度对并购活动进行了不同层面的
经济学分析，从而形成多种并购理论。
(一) 效率理论(Efficiency Theory)：
效率理论认为：公司有助十促使公司管理层效率改进，产生
协同效应，进而提高整个社会的潜在效益。
效率理论可以细分为
管理协同效应理论、营运协同效应理论、财务协同效应理论、多
角化经营理论与价值低估理论。
(二)代理问题及管理主义者(Agency Problem and Managerism)
代理问题是由詹森和麦克林于1976年提出的，他们认为在代理过程中，由于存在着道德风险、逆向选择、不确定性等因素的作用而产生代理成本，这种成本主要包括：所有者与代理人订立契约成本、监督与控制代理人成本、限定代理人执行最佳或次佳决策所需的额外成本、剩余利润的损失。
这一理论可以归纳为三点：并购可以减少代理成本;经理主义;负假说主义。
(三)现金流量假说(Free Cash Flow Hypothesis )
自由现金流量假说源于代理问题。
在公司并购活动中，自由现金流量酌减少可以缓解公司所有者与经营者之间的冲突，所谓自由现金流量是指公司现金在支付了所有净现值(NPV) 为目的投资计划后所剩余的现金量。
詹森(Jensen，1986年)认为，自由现金流量应完全交付股东，这将降低代理人的权力，同时再度进行投资计划所需的资金在资本市场上更新筹集将受到控制，由此可以降低代理成本，避免代理问题的产生。
(四)市场势力理论(Market Power)
市场势力理论认为，并购活动的主要动因在于并购可以提高市场占有率、增加企业长期潜在获利的能力。
但是，一些学者认为市场占有率的提高，并不代表规模经济或协向效应的实现。
只有通过水平或垂直式收购整合，使市场占有份额上升的同时又能实现规模经济或协同效应，这一假说才能成立;反之如果市场占有率的提高建立在不经济的规模上，则收购可能会带来负效应。
(五)财富再分配理论
财富再分配理论的核心观点为，由于公司兼并会引起公司利益相关者之间的利益再分配，兼并利益从债权人手中转到股东身上，或者由一般员工于中转到般东及消费者身上，所以公司股东会赞成这种对其有利的兼并活动。
(六)市场垄断理论
由于企业购并等资本运营本身的特点所在，就是在产权理论形成
以后，关于购并对市场力量影响的讨论依然在进行。
从经济有益的一面来看，购并带来的好处也许是规模经济和范围经济。
对此我们前面已作了很多的说明。
从对社会经济不利的一面来看，购并活动有可能带来垄断。
但是现在关于垄断也有人认为其有好的一面，或至少是不
可避免的一面。
因为垄断集中本身是竞争的产物。
在现代经济中，由于竞争己从简单的价格竞争发展成为质量、技术、服务、产品类别等
诸多方面立体的竞争，因此即使是大公司之间也很难就垄断达成什么共谋。
此外，大公司和大企业在现代科技中的作用日益增大，这也是
购并等资本运营活动对现代经济发展贡献之一。
除了以上各种理论之外，还有一种观点认为购并中获利一方的收益来源是对企业中其他利益主体的剥夺。
如股东为企业内部人，而债权人为企业外部人，在信息方面股东有优势，因此股东有可能通过企业购并来提高股票的价值，而降低债券的价值，由此来对债券持有人进行剥夺。
这就是所谓的再分配理论。
另外，按照并购的分类不同，早期的理论还包括横向兼并理论、纵向兼并理论、混合兼并理论等，此后再做阐述。
购并活动是导致企业规模扩大的经济行为。
在实际的资本运营活动中，也存在着通过出售和分立等方式来减小企业规模的活动。
在分析这方面的活动时，也形成了关于公司分立的理论。
几从分析中所使用的工具和方法来看，可以说都是我们在上面讲述企业购并理论时已经使用过，因此这里不打算对关于分立的理论进行论述。
基本上可以说，在产权进论形成以后，直到它在50年代— 60年代兴起，它与同时代兴起的信息经济学和博弈论结合在一起，对开阔人们的视野，提供新的分析工具等方面都有很大的作用。
由此资本运营理论也大量地涌现出来。
但总体上看，现代的资本运营理论大都还是一种假设或假说，还没有形成一个比较统一的理论体系。
1.3.3并购效应
并购的效应包括：(1)佯量资产的优化组合效应;(2)资产与经营者的结合效应;(3)经营机制的转换效应;(4)劣质资产淘汰效应;(5)产品升级换代效应;(6)进入利润水平更高的行业。
1.3.4并购方式
1、按被并购对象所在行业分:
(1)横向购并，是指为了提高规模效益和市场占有率而在同一类产品的产销部门之间发生的并购行为。
(2)纵向购并，是指为了业务的前向或后问的扩展而在生产或经营的各个相互衔接和密切联系的公司之间发生的并购行为。
(3)混合购并，是指为了经营多元化和市场份额而发生的横向与纵问相结合的并购行为。
2、按并购的动因分:
(1)规模型购并，通过扩大规模，减少生产成本和销售费用。
(2)功能型购并，通过购并提高市场占有率，扩大市场份额。
(3)组合型购并，通过并购实现多元化经营，减少风险。
(4)产业型购并，通过购并实现生产经营一体化，扩大整体利润。
(5)成就型购并，通过并购实现企业家的成就欲。
3、按并购双方意愿分:
(1)协商型，又称善意型，即通过协商并达成协议的手段取得并购意思的一致。
(2)强迫型，又可分为敌意型和恶意型，即一方通过非协商性的手段强行收购另一方。
4、按并购后被并一方的法律状态分:
(1)新设法人型，即并购双方都解散后成立一个新的法人。
(2)吸收型，即其中一个法人解散而为另一个法人所吸收。
(3)控股型，即并购双方都不解散，但一方为另一方所控股。
1.4研究课题的意义
企业作为运用资本进行生产经营的单位，是资本生存、增值和获取收益的客观载体。
企业对生产经营进行组织与管理，实质上是对资本进行运筹与规划，任何企业的生产经营都是根植于资本运作的基础之上，都必须借助于资本形式转换。
在某种意义上，企业生产经营可以视为资本经营的实现形式。
特别是我国加入WTO后，资本运营对于我国的经济、社会有着战略意义。
首先，资本运营将促进社会主义市场经济的确立和完善实质是要由行政机制配制资源转向市场配置资源，使资本机制得以生产并在资源配置中发挥主导作用。
其次，资本运营将推动想带企业制度的完善。
另外，资本运营思想的确立将推动企业家队伍的建设，促进企业经营理论的发展，提高我国企业的国际竞争力。
最后，资本运营为政府宏观调空提出了新的课题。
2目前研究阶段的不足
长期以来、我国企业界一直重视生产经营，忽视资本运营。
重视增量投资，忽视存量资本。
重视内部交易型战略的运用，忽视外部交易型战略的实施，这些误区已经严重影响国民经济和企业的发展，已经不能适应经济发展的内在需求。
社会的生产和再生产是离不开资本的。
在现代市场经济中，资本是经济活动得以持续运行的标志，资本就像一块巨大的礁石，将社会各种生产要素吸引到它的周围。
资本流向何处，何处的经济运行就会活跃起来，资本聚集在何处，何处的经济就会不断地走向繁荣。
在强调资本运营的同时，我们并不否认产品经营的重要性。
事实上，资本经营并不排斥生产经营。
在生产领域内的资本运营，必须通过生产经营进行转换。
只有通过生产经营的途径，资本经营的目标才能最终得以实现。
正是产品运营如此重要，有关生产经营的研究成果比较多，而对资本运营研究的深度和广度却很少，也正基于以上原因，笔者才将资本运营作为研究对象。
本文主要介绍资本运营国内外发展、趋势，以及资本运营的相关理论内容综述。
重点分析和探讨资本运营过程中问题的解决途径。
最后通过企业并购案例说明资本运营的过程及总结资本运营重点把握的要点和技巧。
预期通过本文对整个资本运营在企业管理运营中的重要性、特点、操作、评价过程有一个深刻的认识，同时对企业资本运营的发展趋势做一展望。
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