风险防控检查自查报告

时间：2025-06-14 01:01:16 晓映自查报告我要投稿

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风险防控检查自查报告（精选15篇）

　　要推进廉政风险防控工作，制度是保障。先后建立健全集体领导和分工负责、重要情况通报和报告、重大决策征求意见等各项制度，建立决策失误责任追究制度。下面是小编为大家提供的关于风险防控检查的自查报告，内容如下：

风险防控检查自查报告（精选15篇）

　　风险防控检查自查报告 1

　　按照集团公司的统一部署安排，xx对廉洁风险防控工作情况开展了全面自查。结合自身行业的特点，认真查找风险点，完善风险防控措施，规范权力运行的制约和监督机制，要求各风险岗位严格遵守岗位职责，自觉接受职工群众的监察。现将有关工作汇报如下：

　　一、开展自查的目的

　　针对容易产生风险的岗位进行分析评估，有效遏制和减少xx现象的发生。大力推行重点风险岗位考评制，通过考评增强风险岗位人员的防范意识、责任意识，促使各项工作落到实处。不断改进风险防控机制，构建权力运行的动态监管模式，从源头上拒腐防变，推进党风廉政建设的深入开展，为创造和谐的.工作环境提供保障。

　　二、查找风险点

　　全面梳理风险岗位，突出领导干部等重要管理岗位，采取“自己找、部门查、领导提”的方法，从各个层面逐一排查筛选风险点，确保找准、找全。

　　一是领导干部针对履行岗位职责、执行制度等重要环节，行使内部管理权可能产生的廉洁风险，认真分析其内容和表现形式;二是全面梳理财务管理、工程项目建设、公务接待等主要风险点，明确各部门对应的风险与职责;三是客观准确评估各岗位廉洁风险，根据发生的几率和危害程度依次划分风险等级，使后续的风险防范更有针对性。

　　三、制定防范措施

　　一是思想道德防范。开展以岗位廉洁教育为主的宣传教育，制定教育计划，长期性、经常性开展。二是制度风险防范。完善制度体系，通过查找廉洁风险，找出权力运行机制、制度上的遗漏与不足，及时建立、修改制度，保证制度执行上下一致。加大制度宣传教育力度，强化制度的执行力，切实发挥制度在防腐抗变中的作用。三是权力行使风险防范。严格履行工作职责，落实监督和管理责任，重大决策需经过总经理办公会及董事会讨论审议，不搞“一言堂，定调子”。

　　xx在廉洁风险防控管理工作中取得了一定成效，但总体看来，还面临一些困难和不足：一是相关的制度建设仍需进一步完善;二是风险岗位考评制落实力度还不够。今后，xx将更加注重预防风险，切实加强组织领导，规范权力运作流程，稳步有效地推动公司健康快速发展。

　　风险防控检查自查报告 2

　　自 “廉政风险”排查防控工作开展以来，我局积极行动，认真部署，按照确定的指导思想、工作原则、工作任务、时间节点，全面深入地推进“廉政风险”排查防控工作，努力在岗位风险排查、构筑防控体系、完善制度机制、加强监督管理等方面下功夫，为确保乐昌公路发展提供了强有力的保证。现将有关情况报告如下：

　　一、高度重视，积极做好各项准备工作

　　一是周密计划，精心组织。局党支部高度重视“廉政风险”排查防控工作，将其纳入重要议事日程，指定专人负责风险岗位监督管理的各项工作，认真组织学习开展“廉政风险”排查防控工作的目的和要求，教育引导广党员干部牢固树立廉政风险意识，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，积极参与到岗位廉政风险防控机制建设中来。

　　二是组建机构，制定方案。专门成立领导小组，一把手负总责，分管领导亲自抓，班子成员以身作则，带领分管的股室(所)认真查找部门和自身存在的廉政风险，带头制定和落实防控措施，形成了一级抓一级，层层抓落实的工作局面。结合我局实际，制定了xx市乐昌公路局《关于开展“廉政风险”排查防控工作实施方案》，使各项工作有据可依。

　　三是周密部署，广泛动员。8月10日组织召开了关于开展“廉政风险”排查防控工作动员会。会上，局党支部书记、局长李宏卫同志作了动员讲话，要求各股室(所)进一步统一思想、提高认识，把这次活动作为当前的头等任务来抓，充分认识开展“廉政风险”排查防控工作的重要意义，各股室(所)要深入扎实的开展好“廉政风险”排查防控工作，不断提高公路部门工作效率、服务水平和群众满意度。

　　二、明确职责，认真排查各类廉政风险

　　工作中，我们把风险岗位监督管理与党风廉政建设、日常业务等工作有机结合，班子成员带头查找廉政风险点，带头制定和落实防范措施，在全局形成了“人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监管”的倡廉良好局面。

　　一是准确查找风险点。局机关全体参公人员结合自身岗位职责，采取“自己找、领导点、群众提、相互查、组织审”的方式，认真分析并逐一排查个人在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面的'风险点，认真填写《个人廉政风险自查表》、《个人廉政风险防范承诺表》，由股室(所)负责人召开部门讨论会，对个人廉政风险进行逐一讨论，个人在充分听取意见和建议后进行修改。在查找部门廉政风险点上，各股室(所)紧紧围绕人、财、物管理使用等关键岗位和重点环节方面，进一步规范工作流程。

　　二是认真进行风险评估。各股室(所)部门在个人查找风险点基础上，明确责任部门和防范措施要求，对本部门的廉政与监管风险点进行深入剖析，从风险发生几率、危害程度、形成原因等方面正确评估风险等级。

　　三是全面进行防控。综合运用教育、制度、监督等有效手段及已有的党风廉政建设各种方法，提出防控措施，要求各股室(所)和有关责任人全面执行落实各项防范举措。通过查找风险点，广干部职工提高了廉政风险防范意识，拓宽了“自下而上”的监督渠道，将朽风险预警防控理念融入干部的思想和行动之中，使广干部群众都知道“危险”、查找“风险”、不敢“冒险”、力求“保险”，党风廉政建设的群众基础得以加强

　　三、联系实际，主动构建风险防控体系

　　局党支部对重点岗位、重要资金等风险薄弱点进行自排查，制定了清析详实的业务流程图，按图索“险”，逐一确认岗位廉政风险点。完善了各股室(所)的内部控制、监督制度，建立三级岗位工作程序

　　四、加强管理，认真做好各项制度的建设

　　一是加强制度建设。制度建设是廉政风险防控的重要方式和有效途径。根据日常工作积累，我局对个别岗位管理制度存在薄弱环节，可能而产生的廉政风险点进行了深入分析和讨论，对各股室(所)的业务流程进行了整理，对各项制度进行了完善，以廉政风险防控为核心，初步构建了岗位廉政风险公开机制、党务政务公开制度等，进一步明确了“以制度管人管事、以制度规范权力运行”的管理方式。

　　二是建立科学合理的防控监督机制。做到事前监督、事中监督、事后监督，监督于权力运行的全过程。全体股室(所)负责人签订了《单位(科、股、室)廉政风险防范承诺书》，使廉政风险防范管理工作落实到每一个股室(所)。完善了对外采购、车辆管理、后勤保障管理措施。在办公用品采购、后勤接待就餐、车辆维修等事务性支出经费使用中，实行经办人员、股室(所)负责人、分管领导层层签字负责制，加强各环节的监管，并定期进行核查。

　　三是加强日常学习。全局上下定期组织廉政相关知识的学习，将工作人员的廉政风险防控承诺情况纳入日常考核，对思想道德和岗位职责风险进行防范，加强了对行政行为的廉政监控。

　　下一步，我们将继续按照纪的有关要求及局内制定的《“廉政风险”排查防控工作的实施方案》，将岗位廉政风险防控工作与落实党风廉政责任制相结合，深化党风廉政建设的方法和途径;与构建公路廉政防控体系长效机制相结合，突出预防;与公路各项业务相结合，使预防朽的责任落实到每一个岗位和每一位干部;与加强干部队伍建设相结合，作为提高干部素质的有效载体，通过本次开展“廉政风险”排查防控工作，使我局各项工作规范化、制度化、标准化。

　　风险防控检查自查报告 3

　　为加强我市学校结核病疫情控制工作，提高在校师生结核病防治知识水平及广师生的结核病核心知识知晓率，切实维护广师生身心健康，结合我市学校结核病防治工作实际情况，连市卫生局和教育局联合组织相关单位开展了“学校结核病防治知识宣传月”活动。本次活动由连市结核病医院、各县市区结防机构和在连高校共同组织。现将活动开展情况总结如下：

　　一、各部门紧密合作，做好宣传月活动的准备工作

　　（一）领导重视，加强组织

　　市卫生局和教育局高度重视学校结核病宣传月活动，联合下发了《关于开展“学校结核病防治知识宣传月”活动的通知》（卫发【xx】66号），并共同组织召开了关于开展“学校结核病防治知识宣传月”活动启动培训会，确保活动顺利有序开展。

　　（二）认真部署，充分做好实施前准备工作。

　　为了活动顺利开展，市结核病控制中心作为主要实施单位进行了充分准备。主要包括：印刷学校宣传海报1550份；宣传手册2万份；制作宣传展板10块；视频宣传动画2个；宣传课件1个。

　　二、开展形式多样的学校结核病防治知识宣传

　　20xx年3月24日4月23日期间，市结核病医院和各县区结防机构选派优秀专家深入我市高校及寄宿制学校进行学校结核病防治知识宣传。宣传月活动采取了形式多样的方式进行宣传，主要包括发放宣传单、张贴宣传海报、讲座、咨询、播放视频等形式。

　　（一）学校结核病防治知识健康讲座

　　活动期间，连市结核病医院积极组织有关专家，对校医、教师和学生开展了学校结核病防治知识健康讲座，全市共开展健康讲座52次。其中连结核病医院18次，瓦房店结防所9次，普兰店结防所9次。金州新区疾控8次，旅顺疾控6次，庄河结防所1次，长海县疾控1次。并在讲座期间，播放学校结核病防治知识宣传动画视频，听课总人数达9000余人次

　　（二）其他方式宣传

　　各县区结防机构在开展宣传活动时，共发放宣传材料14余万份，各学校张贴宣传海报1500张。所有参加活动的专家，对学校师生进行免费咨询，咨询人数共计5000余人。部分学校制作了以结核病防治宣传为主题的型条幅和绘制了精美的宣传板报，对广师生进行宣传。

　　三、宣传月活动取得的成效

　　通过此次宣传月活动，师生们对学校结核病防控及健康防护的重要性和预防措施等学校结核病防治相关知识有了更多的了解，提高了我市学校结核病防治知识知晓率，增强了在校师生的.结核病健康防护意识，使有可疑症状的师生能够尽早到结防机构就诊，做到早发现、早诊断、早治疗，对今后降低我市学校结核病聚集疫情的发生，起到了积极的推动作用。

　　风险防控检查自查报告 4

　　市政府教育督导委员会办公室：

　　根据《xxx省人民政府教育督导委员会关于开展20xx年春季开学暨学校安全风险防控专项督导检查工作的通知》（x教秘督[20xx]4号）》文件精神，为确保我区各校正常开学，正常开课，校园安全稳定，我区于2月24日召开开学工作会议，重点布置了春季开学专项督导检查，要求各校进行自查，2月27-28日，在各校自查工作的基础上，由局领导亲自带队，抽调相关科室工作人员和责任督学，包片到校，对照文件要求和督导重点，对全区20所公办学校（幼儿园）和24所民办幼儿园认真检查，确保全区正常开学。现就检查情况报告如下：

　　一、总体情况

　　从各校自查及责任督学跟踪督查情况来看，20xx年春季开学工作顺利有序，校园环境整洁，工作步入正轨。表现为：开学条件保障到位，校舍安全、食品与饮用水安全、校车安全、校园安全管理到位，安全教育工作扎实，办学行为规范，各类教育正常开展。

　　二、重点内容督查情况

　　（一）开学条件保障情况

　　全区所有教职工，除极少数病假之外，所有人员全部按时到岗；所有惠生政策全面落实，共有53名困难学生得到资助,没有一名学生因家庭经济困难、生活困难或学习困难而失学；本学期教材在开学前均已到位，没有强制学生征订教辅资料现象；所有不足100人的小学或教学点均按省定标准落实了公用经费，不存在经费截留问题，确保了学校的正常运转。各校认真落实了《中小学生守则（20xx年修订）》，做到上墙、入屏，对学生开展了以爱学习、爱祖国、爱劳动“三爱”教育和节粮、节水、节电“三节”教育及开学安全教育,少先队组织开展了“走进新时代，喜说新变化，争做好少年”主题教育活动；各校均对学校网络、多媒体设备、教学终端等各种教学设施设备及生活设施设备进修了检修维护，饮食、水电等各项后勤保障工作均已到位。

　　（二）中小学校舍安全管理情况

　　对校舍安全隐患进行了拉网式排查，不留死角；学校校舍安全管理制度健全，能定期对校舍进行安全隐患排查，落实到位；不存在D级危房。

　　（三）食品饮水安全与卫生防疫管理情况

　　各校（园）高度重视食品安全和卫生防疫工作,开学前均按要求进行了学校食堂的清扫，对餐具和蓄水池进行了清洗、消毒。食品安全管理制度健全，措施到位,采购、运输、储存、加工等环节管理规范，粮油蔬菜等食材从正规渠道购买，供应商证照齐全，食堂工作人员健康证都在有效期内，同时严把进口关、操作关，做好食品24小时留样和消毒记录，坚决杜绝安全隐患。直饮水设施定期清洗过滤芯，水质检测都有合格证书。各园每天进行晨午检，并建立了合理的幼儿作息制度，确保幼儿身体健康发育。

　　（四）校车安全管理情况

　　我区对校车管理十分重视，目前有幼儿专用校车10辆，有完善的校车安全管理制度和运行流程，要求所有校车均安装GPS卫星定位系统，车上配备灭火器、安全锤、医药箱等安全设施设备，每车购买了不少于40万元的承运人责任险。

　　强化校车司机、随车老师的安全教育，严禁未取得校车驾驶资格人员驾驶校车、超速、超员、不按许可路线行驶等违法行为发生，同时，还不定期联合公安开展车辆安全排查治理，确保了学生上下学交通安全。

　　（五）校园安全管理和安全教育情况

　　1.在学校“三防”建设方面，重点落实了公安部、教育部《中小学幼儿园安全防范工作规范》，按照规范要求配备了保安员、配齐安保防暴器械，校内视频监控覆盖。全区有8所学校荣获“全国零犯罪学校”称号，有12所学校荣获“xxx市平安校园”称号。

　　2.加强了重点领域的安全管理。对学校各功能室、重点区域、校内人员密集地等可能存在安全隐患的场所进行了全面排查，对存在的.安全隐患建立问题清单、加紧整改落实到位。落实消防安全责任制，灭火器做到一周一查。抓好做实防溺水“十个一”工作，重点开展了防溺水教育、消防安全等工作，并组织学生在寒假期间利用安全教育平台完成了安全作业。在加强上下楼安全方面，重点落实了值班管理、日常排查、日常教育三项措施。

　　3.为了防范非法入侵校园导致学生伤亡，学校做到了安全工作规章制度健全、管理措施有效，应急管理工作体系（包括应急机构、应急队伍、应急工作预案、应急演练等）健全。进一步加强门卫管理，完善校外人员、车辆出入校园询问登记制度，上课期间实行封闭管理，严格学生上下学时段的安全防范。同时，学校开展了形式多样的安全教育课程和内容丰富的法制教育活动，不断提高学生安全防范意识、自救自护技能和应急处置能力。

　　4.校园欺凌和暴力治理情况：各校集中对学生开展了以“校园欺凌治理”为主题的专题教育，建立了学校安全风险预防、管控与处置制度和工作制度；认真开展了矛盾纠纷排查，有效防范了校园暴力和校园欺凌行为。

　　5.在校园周边防控方面，联合公安部门深入开展了“护校安园”活动，各校（园）均已建立警校联动机制，一键式报警装置全部安装到位，上下学高峰期有交警在校门口执勤，同时各校根据实际情况，聘请公安、司法等部门专业人员担任学校法制辅导员，定期到学校开展安全法制教育。

　　6.对中小学生安全教育，开学初各校集中对学生开展了安全教育课，以突出防溺水、交通安全、消防安全为重点，定期组织学生开展应急疏散演练。

　　三、存在问题及整改措施

　　自查中也发现，中心城区容量不足，普遍存在学校门口交通拥堵、流动摊点、发放培训机构宣传单页等现象，校园周边环境治理有待进一步加强；中心城区学校学生活动场地较小，课间管理难度增大，存在学生碰撞的安全隐患。下一步，我区将结合《20xx年春季开学暨学校安全风险防控专项督导检查问题清单》，责任到校、部门科室，落实具体措施，限期整改。适应城镇化要求，进一步加强安全管理，重视加强城区学校建设，合理布局学校，扩大办学规模，确保学生健康、平安成长。

　　风险防控检查自查报告 5

　　为把廉政风险防范管理工作落到实处，更好地推动全校整体工作水平，按照公庄中心小学《关于对廉政风险防控管理工作进行自查的通知》文件要求，我校认真开展自查工作，查找自身存在的问题，采取有效措施进行整改，自查工作深入扎实。现将我校廉政风险防控管理工作自查情况汇报如

　　一、成立廉政风险防控领导小组

　　我校高度重视廉政风险防控工作，建立健全了廉政风险防控管理机制，成立了以校长李惠强同志任组长的廉政风险防控工作领导小组，组织机构健全。

　　二、构建廉政风险防控体系

　　我校制定了《全面开展廉政风险防控管理工作的实施意见》、建立健全了廉政风险防控责任分解表、网络体系、廉政风险防控管理权力清单登记表以及惩治和预防腐败体系基本框架等一系列的防控体系。

　　三、开展廉政风险防控管理工作宣传

　　坚持以宣传教育廉政风险防控管理工作为主线，利用宣传栏、板报等形式宣传廉政风险防控知识，使全体教师处于廉政文化的氛围中，提高廉政观念。

　　学校领导积极开展廉政建设自查情况，了解教师的思想作风情况以更好地改进工作，严格实行责任追究制度，工作中逐步建立完善以告诫警示组织处理和纪律处分等责任为主的'追究体系，有力促进党风廉政和反腐败工作的顺利开展。

　　四、存在的问题

　　我校廉政风险防控管理工作领导小组对全体教师查找廉政风险点的情况进行了全面检查，对不符合规定的，要求重新查找。通过廉政风险防控管理工作，初步积累了一些经验和做法，但也存在不足之处，廉政风险防控管理工作缺乏长期宣传教育计划，党风廉政教育活动开展仍不够深入，我们将在今后的工作中加以改进。通过查找廉政风险点，使干部充分认识到查找廉政风险点的重要意义，树立了高度的工作责任心和使命感，为廉政风险防控管理工作的顺利开展奠定了基础。

　　风险防控检查自查报告 6

　　今年以来，根据纪委文件和上级领导要求，本人认真开展自查工作，查找自身存在的问题，采取了有效措施进行整改，现将我的廉政风险防控自查情况汇报如下。

　　一、在思想方面

　　1、平时对政治学习不够，以后要注意加强这方面的学习，另外不断加强世界观改造，提高党性修养，增强理想信念和廉洁从政意识。

　　2、杜绝不思进取，得过且过，脱离实际形式主义、官僚主义、铺张浪费等现象。

　　二、个人岗位职责方面

　　1、明确岗位职责

　　查找廉政风险点，首先明确岗位责任，我采取了自查为主，单位内部互查为铺的'方式开展，全面的查找日常工作中潜在存在的工作风险，了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。

　　2、全面开展排查

　　我个人将风险点进行了归纳，分为：思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险四类风险，通过自己找、单位内部互查、领导点等方法，进行了仔细梳理，力求把风险点找全。最后基本查明、理清了自身存在的廉政风险点。

　　下步工作打算

　　1、从思想上提高意识，自觉识别风险点，积极防范风险，工作之余加强法律知识的学习。

　　2、制定整改方案，将梳理出来的风险制定整改方案，确确实实的进行整改进行落实。

　　3、进一步完善机制，和领导同事们一块探讨如何建立健全机制，把提醒和建章立制放在前面。

　　风险防控检查自查报告 7

　　根据自治区高校工委、教育厅《关于开展教育系统廉政风险防控工作检查的通知》(桂党高工纪20xx17号)要求，我校已对廉政风险防控工作进行了自查，现将有关情况报告于下：

　　一、廉政风险防控工作整体情况

　　我校认真贯彻落实上级工作精神和部署，坚持“治标兼治本、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，严格按照要求，结合自身情况认真开展了廉政风险防控工作。通过学习传达上级文件精神，以岗位廉政教育为基础，以重点岗位监控为重点，以制度机制建设为保障，着力构建我校惩治和预防腐败体系，统一了教职工思想，进一步深化了校务公开制度，为深入推进廉政风险防控工作打下了优良的思想基础，推动我校各项工作又好又快发展。

　　二、学校廉政风险防控工作主要做法

　　(一)廉政风险防控工作五项规定动作即梳理职权、编绘权利(主要业务程序)运行流程图、排查廉政风险点、划分风险等级、制定防控措施的开展和完成情况

　　1.严格按照廉政风险防控工作五项规定动作开展工作注重预防原则，重视预防为先，重视廉政教育和制度建设，加强监督，弘扬正气，自上而下形成廉政光荣、腐败可耻的思想观念和廉政氛围。

　　2.认真编绘权利(主要业务程序)运行流程图

　　进一步建立和完善各项廉洁从政的规章制度，在领导决策、中层干部任免、财务管理、初高中招生考试、基建维修、政府物资采购等方面做到凡事有制度，制度抓落实，落实有监管。

　　3.切实排查廉政风险点

　　主动探索学校党风廉政建设工作的特点和规律，根据不同岗位、不同层面、不同职级的工作实际，不断改进方法，规范工作流程，强化权力在阳光下操作。

　　4.划分风险等级

　　突出抓好重点岗位、重点人员和重点环节的管理，规范廉洁从政的制度建设，树立严于律已、廉洁从政的干部队伍形象，努力构建全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到人的廉政风险预警防控体系。

　　5.制定防控措施

　　在大额资金使用、基建维修、人员招聘、学校招生考试、中层干部任用等方面做到亮制度、讲落实、重监督，最大限制地减少不廉洁行为。

　　(二)廉政风险三个方面(思想道德、权利运行、制度机制)和三个层次(单位部门、领导干部、岗位个人)对廉政风险高的的单位和环节的防控情况，包括三重一大决策制度，考试招生考试、员工人士、招标采购、基建工程、财务管理、研究经费、学术道德等

　　1.加强政策学习

　　校党支部和行政班子召开会议，认真学习《关于中国共产党党员干部廉洁从政若干准则》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规，让全体党员干部掌握廉政风险预警防控的基本要求、主要内容、方法步骤，达到统一认识，形成氛围，增强做好廉政风险点查找的自觉性，为廉政风险管理奠定优良的思想基础和工作基础。

　　2.制定防控方案

　　按照上级文件要求，召开推进廉政风险预警防控机制建设动员会，从廉政风险三个方面(思想道德、权利运行、制度机制)和三个层次(单位部门、领导干部、岗位个人)对廉政风险高的的单位和环节的防控，包括三重一大决策制度，考试招生考试、员工人士、招标采购、基建工程、财务管理、研究经费、学术道德等方面研究并制定《北海五中深入强化廉政风险防控工作实施方案》。

　　3.查找风险点

　　根据自治区高校工委、教育厅《关于开展教育系统廉政风险防控工作检查的通知》(桂党高工纪20xx17号)要求，对照每个工作岗位、工作职责和工作流程上履行职责、执行制度情况，全员参与，从领导干部开始，认真查找和梳理个人职责范围内可能存在的廉政风险点和监管风险点。

　　(三)干部教师工作岗位因知识、能力不足造成廉政风险的`情况和单位采取的防控措施

　　1.查找岗位风险点

　　每个领导干部和相关工作人员结合自身岗位职责，本着对组织、对工作、对自己负责的态度，采取自己找、相互帮、领导提、组织审四个程序，认真查找和分析个人在履行岗位职责等方面存在的廉政风险点和监管风险点。

　　2.查找科室风险点结合年级、科室工作重点，对照职责定位和履行情况，分别查找出业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的廉政风险点，并认真分析和细化风险的内容与表现形式，经分管领导审定后，报校党总支和行政审核。

　　3.查找单位风险点

　　学校党政领导班子成员结合自身岗位工作特点，重点查找在落实“三重一大”规定等方面容易产生腐败行为的风险内容及其表现形式，查找学校风险，并把实践中的有效做法从制度上固定下来。

　　(四)廉政风险防控中采取的创新思路及做法。举例说明

　　1.加强组织领导

　　学校成立了“廉政风险防控工作领导小组”，学校党支部书记为组长，学校副校级领导为副组长，党总支书记、各部门主要负责人为领导组成员。为加强对廉政风险防控工作的工作指导和督促检查，领导小组下设办公室，主任由校办公室主任兼任，以便保证办公室工作的高效运行。

　　2.强化制度建设

　　结合学校实际情况，经校党总支讨论研究制定了《廉政风险防控工作实施方案》，明确了廉政风险防控工作的指导思想、目标要求、主要内容、工作重点和实施步骤，作为全校开展廉政风险防控工作的指导性文件，进一步落实和修订完善现有规章制度，规范权力运行，提高制度执行力，切实加强制度建设，真正形成用制度管权、管人、管事的长效机制。

　　3.广泛发动动员组织召开了校廉政风险防控工作动员会，校长结合学校《廉政风险防控工作实施方案》，介绍了防控工作的指导思想和目标，对我校开展廉政风险防控工作进行动员和部署，教育和引导广大教职员工全面掌握开展廉政风险防控工作的重要意义、基本要求、主要内容和政策办法，增强风险认识，克服畏难情绪，消除抵触心理，改变错误认识，扎实开展好廉政风险防控各项工作。

　　4.加强宣传报道

　　学校依托校园网、广播站、电子屏、宣传板等宣传阵地加强对廉政风险防控工作的宣传和引导，介绍上级有关政策精神和其他兄弟学校加强防控工作的好做法、好经验，及时反映学校和校内各单位廉政风险防控工作的开展情况，广泛接受群众意见、建议和监督。

　　三、开展廉政风险防控工作面临的主要问题与困难，建议或者意见

　　(一)面临的主要问题与困难

　　1.准确定位难。如梳理职权、编绘权利(主要业务程序)运行流程图、排查廉政风险点、划分风险，形成机制完善、推进制度化、规范化、程序化、法制化建设等。

　　2.围绕中心难。学校的中心工作是教育教学。廉政风险预警防控工作要在这方面创造性设计、务实性推进，做到廉政风险预警防控目标与提高教育教学相结合、与干部群众对反腐倡廉建设的期望相适应，为经济社会发展营造风清气正、廉洁高效的优良环境，推动经济社会又好又快发展比较难。

　　3.突破重点难。廉政风险防控机制建设是一项创新性很强的工作，涉及的工作领域广，对象层面多，必须明确重点。但在实际操作过程中突破重点比较难。如工程项目建设和民生保障等重点领域，如何抓住人、财、物管理和权力运行的关键环节，在具体操作层面上如何突破风险识别真实性和客观性，突破工作常规性和长效性，突破工作创新性，突破工作复杂性等都比较难。

　　(二)建议

　　1.建立长效预警制度

　　学校应该建立廉政风险预警防控长效机制，定期听汇报、查资料、走访、信息监控、民主评议、不定期抽查等方法，对廉政风险点、工作制度、预防措施、监督管理等项工作开展情况进行检查。对查出的问题，按照分级管理的原则，及时纠正和处置权力运行中的失误和偏差，化解廉政风险，避免苗头性、倾向性问题转变为违纪违法行为。

　　2.开展承诺公示

　　廉政风险点涉及的校级、中层领导干部，要签订《领导干部个人廉政风险预警防控承诺书》，就建立的防控措施和制度公开作出执行承诺，自觉接受监督。

　　3.健全完善制度

　　针对不断出现的新情况新问题，主动探索监督新举措，防止腐败行为发生，保障廉政风险预警防控机制有效运行，形成持续和不断完善的循环机制。

　　4.建立廉政风险防控平台

　　以岗位职责、风险类别、风险点表现形式、风险等级、防控措施等为主要内容，对廉政风险实行常态化、动态化管理。每个步骤完成后，由领导小组进行全面总结，提升认识，对廉政风险查缺补漏，对防控措施丰富完善，提高工作水平。

　　风险防控检查自查报告 8

　　结合《中国共产党领导干部廉洁从政若干准则》，学工部扎扎实实地开展廉洁风险防控自查工作。截止目前，围绕学生工作主要内容和环节，学工部逐项进行廉政风险评估并确定风险等级，完成了廉洁风险点的排查和自评风险等级工作，廉洁风险防控管理工作扎实有序推进，取得了初步成效，现将自查情况报告如下：

　　一、加强组织领导，确保工作落实

　　学工部高度重视廉政风险排查防控工作，明确了推进廉政风险防控管理工作的工作内容和方法步骤，提出了“通过廉政风险防控管理，提高党员领导干部自觉接受监督，主动参与监督和化解风险的意识；逐步形成权责清晰、流程规范、逐级管理、责任到位廉政风险防控管理长效机制，实现从源头上预防腐败问题发生”的工作目标。

　　二、认真部署、查摆问题

　　学工部从实际工作出发，将廉政风险排查工作与工作职责紧密结合，明确了重点领域、重要部门、重点岗位的定位，对照职责定位情况，分别查找出岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在或潜在的廉政风险，并认真细化、分析风险的`内容和表现形式。综合判定风险等级，切实排查风险点并深入分析防范预警的有效机制。认真填写了《学生处廉政风险点、防控措施汇总表》。

　　三、发现的主要风险点：

　　岗位职责风险点：

　　1、综合测评和各类奖助学金申报材料审核不仔细，把关不严，候选人资格审核不认真，奖助有人情现象。

　　2、学院各类学生工作考评，材料审核不仔细，评审过程和结果不公正导致负面影响。

　　3、学生违纪处理处理不尊重事实，不公正公开，不听取学生申辩，主观臆断决定处分种类。

　　4、学生档案管理收集不及时，分发、交接、转递档案出现错误导致档案丢失；保管不善，违反规定归档，造成档案信息失真。

　　制度机制风险点：

　　1、学生奖惩机制运作不规范，优秀学生认定标准不科学。

　　2、辅导员队伍考评机制不够完善，不够科学，达不到理想效果。

　　业务流程风险点：

　　1、奖助学金评审流程不按规定程序评审，导致评审结果的公正性受到质疑。

　　2、奖助经费管理流程审核不细、不严，不按规定使用学生经费，造成经费使用不合理，不科学，使用效率不高。

　　3、违纪学生处理流程不按程序处理，不公开处理过程和结果，不受理学生申诉

　　4、学生档案的归档、转递工作不及时规范，归入档案材料弄虚作假。

　　四、整改措施

　　学工部将排查出的主要风险点进行了认真梳理，对照相关法律法规、廉政要求、工作职责和工作标准，明确了防控工作要求目标，有针对性的制定了切实可行的防控措施。

　　1、综合测评和奖助学金评审，认真制定评审方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，加强监督，阳光操作。

　　2、学院各类学生工作考评，认真制定考评方案，明确考评内容，严格审核，严格考评程序，公开公正，接受监督。

　　3、学生违纪处理，完善制度，有法可依，有法必依，尊重事实，客观公正。学生档案管理，增强法律、法规意识，严格遵守档案管理工作各项规章制度。

　　风险防控检查自查报告 9

　　20xx年以来，在省委、省政府的正确领导下，我办坚持以科学发展观为指导，深入学习贯彻党的十八大精神，认真开展廉政风险防控工作，全面推进惩防体系建设，努力开创反腐倡廉工作新局面。根据《xx省20xx年度廉政风险防控工作考核办法》(皖廉防发〔20xx〕5号)精神，对我办20xx年度廉政风险防控工作情况进行了认真总结回顾，现将自查情况报告如下：

　　一、加强组织领导，营造优良氛围。

　　1、健全组织领导机构。为切实做好廉政风险防控工作，推进惩防体系建设，确保各项防范措施落到实处，我办成立了廉政风险防控工作领导小组，由办党组书记、主任陈军任组长，纪检组长蒋传华任常务副组长，办领导程利民、胡孔胜、祝兴无任副组长，各处室主要负责人为小组成员，领导小组下设办公室(设在机关党委)，负责对廉政风险防控管理工作的组织协调和督查指导。结合法制办工作实际，制定了《安徽省人民政府法制办公室廉政风险防控工作实施方案》，明确了各阶段的工作任务和目标，严格按照《方案》要求，认真组织实施。

　　2、坚持“一把手”负总责制度。办党组书记、主任陈军认真履行廉政风险防控工作第一责任人职责，高度重视全办的廉政风险防控工作，专门召开党组扩大会议，动员部署法制办的廉政风险防控工作，同时，利用各类会议和学习等时机对廉政风险防控工作亲自部署和强调，切实履行了“一岗双责”职责。分管领导蒋传华先后三次召开领导小组工作会议，分解布置各阶段的廉政风险防控工作任务，协调解决工作中遇到的问题。办纪检组主动发挥组织协调和监督检查职能，主动组织协调全办廉政风险防控工作，加强对各阶段工作的监督检查。

　　3、努力营造优良的网民以及媒体氛围。专门召开了廉政风险防控工作动员会，陈军主任进行了动员部署，强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措，要把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个处室、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，能真正做到用制度管权、管人、管事。这次专项工作开始以来，我办先后多次以党组会议、主任办公会议、中心组学习、全体会议等形式，就如何开展好廉政风险防控工作(宣传动员、风险自查、风险评估、制定措施、风险监管、组织实施)进行了专题研究讨论，宣传发动贯穿始终，确保全办干部职工充分认识到廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性，增强开展工作的主动性和主动性。在门户网站开设法制办廉政风险防控工作专题网页，及时报道各处室廉政风险防控工作进展情况和其他单位好的经验和做法，及时报送向省纪委和省直纪工委报送信息。

　　二、围绕阶段任务，扎实推进廉政风险防控工作。

　　1、核定权力清单，规范工作流程。我办各处室对照相关法律法规和机构“三定方案”，按照相关文件规定，结合职能和工作实际，对依法确定的职权逐一进行梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和依据。按照相关要求，对职权在本办内、外部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行相应规范，填写《法制办处室主要职权目录》、绘制“权力运行流程图” 15张，将职权目录和权力运行流程图印发各处室、在办门户网站公开并上报省直纪工委。

　　2、认真组织排查廉政风险点和风险等级评估。一是准确查找风险点。每位干部职工结合自身岗位职责，通过自己找、群众提、领导点等方法，认真分析并逐一排查个人在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点，认真填写《法制办个人廉政风险排查表》，由处室负责人召开讨论会，对个人廉政风险进行逐一讨论，个人在充分听取意见和建议后进行修改。在查找处室廉政风险点上，各处室紧紧围绕人、财、物管理使用等关键岗位和重点环节方面，进一步规范工作流程，填写《法制办处室廉政风险排查表》。在查找办领导班子廉政风险点上，围绕重大事项决策、干部使用安排、资金使用管理、立法项目遴选、复议案件办理等环节，进一步规范决策方法，填写《法制办领导班子集体廉政风险排查表》。同时，领导班子成员个人认真查找分管工作范围内的廉政风险点，填写《法制办领导班子成员廉政风险排查表》。截止目前，共清理确认权力事项30余项，排查出廉政风险点50余个。二是认真进行风险评估。各处室在个人查找风险点基础上，明确责任处室和防范措施要求，对本处室的廉政风险点进行深入剖析，从风险发生几率、危害程度、形成原因等方面正确评估风险等级。

　　3、全面进行防控。综合运用教育、制度、监督等有效手段及已有的党风廉政建设各种方法方法，提出针对性的防控措施50条，要求各处室和有关责任人全面落实各项防范举措。通过查找风险点、建立廉政风险点目录、填写廉政风险排查表、有针对性地制定防控措施等措施，广大干部职工提高了廉政风险防范认识，拓宽了“自下而上”的监督渠道，将腐败风险预警防控理念融入干部的思想和行动之中，使全办干部职工都知道“危险”、查找“风险”、不敢“冒险”、力求“保险”，党风廉政建设的群众基础进一步加强。

　　三、加强检查考核，建立健全防控长效机制。

　　1、认真检查考核。11月初，办廉政风险防控工作领导小组专门召开会议，布置检查廉政风险防控的检查考核工作。各处室对本处室廉政风险防控工作实施“回头看”，开展自查，撰写自查报告。办廉政风险防控工作领导小组在12月中期组织了检查考核，并将检查结果作为评价各处室年度工作目标考核和评先评优的重要依据。

　　2、加强整改完善。办党组在12月底专门召开会议，评估风险防控效果，分析在检查考核中发现的问题，督促有关处室及时整改。对于廉政风险程度较高的处室和个人，在加强思想教育的同时，制定相应的防范和化解风险的措施。并根据风险程度采取不同的方法进行预警处置。

　　3、健全防控长效机制。结合政府法制工作实际和预防腐败工作新要求，根据防控措施落实的`效果和反腐倡廉实际需要，加强对廉政风险防控的动态管理，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，健全廉政风险防控工作长效机制。

　　在办党组的领导下，我办的廉政风险防控工作虽然取得了较好成绩，但是，也存在一些问题，主要表现在个别干部职工认识还有待提高。针对存在的问题，下一步我们将克服不足，狠抓工作落实，大力弘扬求真务实精神，认真学习宣传贯彻党的十八大精神，在思想上筑牢反腐倡廉思想道德防线，在行动上切实执行党中央和省委、省政府关于领导干部廉洁自律各项规定和改进作风的各项要求。具体讲，一是要进一步加强对廉政风险防控工作的组织领导。二是要进一步深化思想政治教育，提高做好廉政风险防控工作的主动性和自觉性，三是进一步健全廉政风险防控工作长效机制。

　　风险防控检查自查报告 10

　　全面风险防控能力是商业银行核心竞争力的具体表现，操作风险是商业银行的主要风险，它不仅可能给银行造成巨额的财产损失，更可能带来不可估量的声誉影响。基层机构是商业银行经营管理的最前沿，既是业务拓展的“桥头堡”，也是操作风险与案件的“多发区”。多年来，银行操作风险呈现点多、面广、成因复杂、管理难度大且不易见效的特点，加之基层机构业务拓展压力大、人员紧、内控薄弱，使得基层机构操作风险管理成为银行风险管理体系中最为薄弱的一环。商业银行基层要构筑基层银行操作风险立体防线，应从长效管理机制的建立入手，完善操作风险防控能力。

　　一、打造“学习型”银行，促规章制度内化于心

　　规章制度是银行经营管理的基础。商业银行规章制度不可谓不多、不可谓不细，但违规违章事件和案件仍不断发生，主要原因是规章制度没有得到有效的执行，而影响执行力的一个重要因素是规章制度管理不到位。必须从打造“学习型”银行入手，进行制度重检，使一项业务活动仅由一份制度文件受控；制度文件按岗位分类，在内部网站上发布，便于员工查询。银行还应强化制度学习培训与测试，使员工将规章制度内化于心，促使制度文件成为员工业务操作的标准、工作检查的依据和岗位培训的教材，以最大限度地降低基层员工因不了解、不熟知业务规定而产生的操作风险。

　　二、强化岗位管理，前移风险管理关口

　　银行应进行科学的岗位设计，前移风险管理关口，明晰岗位职责，落实岗位责任，实施差别授权。在岗位安排上要防止不相容岗位由一人兼任或不同时期兼任，在人员调配上要向基层一线倾斜。因不同岗位的“风险度”不同，基层机构应重点加强三类岗位人员的管理。一是新上岗人员。要把好从业人员入关口，防止有赌博、吸毒、诈骗等劣行的人员进入银行；要加强对新员工的岗前培训，把获得岗位资格作为员工上岗的必备条件。二是重要岗位人员。不仅要关注其8小时内的工作表现，还要关注其经济往来、社会交往和家庭关系等方面出现的异常现象，及时进行风险排查；同时要认真落实重要岗位人员的强制休假、轮岗或异地交流顶岗制度。三是基层机构负责人。他们承担着所在机构操作风险防范的首要责任，其本身的行为和态度对操作风险管理具有重大影响。当前对基层机构负责人的管理，普遍存在上级监督太远、同级监督太软、下级监督太难等问题。银行除了需在基层机构推行行务公开、任期考核、民主评议、离任审计等制度外，还要在人员任用上坚持德才兼备的原则，防止“带病提拔”、“一用就病”的现象发生。

　　三、开展教育警示活动，营造合规经营、诚实守信氛围

　　银行是经营风险的特殊行业，国际上不少金融机构发生重大操作风险损失或倒闭，往往不是因为缺乏风险控制的机制、流程，而是因为风险文化不能使这些机制、流程发挥作用，如巴林银行倒闭案。“教育警示”法就是通过培训、参观、考察、演讲、报告会、内部刊物、多媒体课堂等生动活泼的形式，着眼于人生观和职业道德教育，引导员工爱岗敬业、克己奉公，对自己、家庭、银行、社会负责；着眼于法规和廉洁从业教育，引导员工“慎微”、“慎独”，做到“身在钱海常筑坝”、“常在河边不湿鞋”；着眼于健康风险文化的培育，引导员工树立“内控优先”、“合规守法”、“速度、规模、质量和效益的协调发展”等理念，让先进、健康的风险文化内化为员工的职业信念和工作习惯。在风险文化的培塑过程中，尤其不能忽视基层机构管理团队的行为和表率作用。基层机构管理团队要成为健康风险文化的倡导者、建设者、传播者和模范执行者，促进合规经营、防范风险、廉洁从业、诚实守信成为一种工作氛围。

　　四、进行员工风险自评，提升风险识别、防范能力

　　风险管理有个著名的“三倍定律”，即3/4的损失可以通过风险的事前识别和化解予以控制，而当问题出现时再去化解，则一般只能挽回不到1/4的损失。通过员工根据岗位职责、业务及管理流程，识别主要风险点，重点关注制度本身有无缺陷、制度执行是否有效、业务操作系统有无缺陷、哪些环节存在控制缺失或控制过度或容易出现操作不当等问题，形成《员工风险报告》后报上一级管理部门研究解决。“自我评估”法不仅有利于基层员工主动提示风险，促进问题的及时解决，减少管理层与基层机构之间的信息不对称问题，也有利于提高员工工作的参与度和满意度，促进员工熟识岗位风险因素并有意识地进行防范。

　　五、有的放矢，实施风险重点监控

　　银行的业务品种多、操作流程复杂、风险点也多，不分轻重缓急平均用力的操作风险控制并不可取。事件发生频率较高、影响程度较大的重点环节、重点时段和重点对象则是操作风险管理的重点。就基层机构而言，柜员卡、现金单证、印章印鉴、账户和代客服务是重点环节，节前假末是重点时段，基层机构负责人是重点对象。对重点环节，应通过加强岗位制衡、检查稽核、授权控制、计算机和录相监控、行为排查等措施实施管理；对重点时段，基层机构应保持高度的警惕，投入更多的精力；重点人员的管理，则应从人员甄选、制度约束和考核评价等方面入手。

　　六、检查纠正到位，整改提高

　　检查工作贵在效率、重在效果，实施中应注意做到“四个到位”。一是筹划到位。针对种类繁多的全面检查、专项检查、定期检查、突击检查、外部检查、内部检查、专项审计等，应在年初制定好检查工作计划，整合检查力量，开展集中检查，避免大量交叉重复检查。要区分检查重点，对管理好、内控等级高的基层机构，检查频率可低一些，检查内容可少一些，或者实行阶段性的.免检制；对经常发生操作风险事件或案件的基层机构，则应增加检查的频度和力度。二是准备到位。每次检查前要做好充分准备，选派合适人员、组织检查前培训，选取可疑点或关键点进行有目的、有重点的检查。三是整改到位。除了对检查发现的问题下发整改通知书外，还要跟踪问题整改落实情况，将问题整改率作为基层机构操作风险管理考评的重要依据之一，并加强责任追究，严格纪律约束，避免屡查屡犯。四是纠正到位。管理部门要组织例会对检查发现问题进行专题研究，查清风险事件发生的原因，检讨制度的适宜性和可操作性，从源头上进行纠正。对增加控制环节的纠正措施应格外慎重，因为增加控制环节意味着管理成本加大，还可能产生新的风险。

　　七、建立健全激励约束机制，确保风险防控措施落实到位

　　基层机构数量多、人员多，离管理中心远，容易出现关心和激励不足问题。应通过细化员工级别、实施分级管理，对责任心强、综合素质高的基层员工提升工资待遇、打通晋升通道；同时，应加强对违规违章人员的约束和问责。从基层机构发生的操作风险损失和案件看，执行力不足是导致风险和案件发生的根本原因。因此，还应通过违规违章处罚制度和积分管理制度，将警告、经济处罚、记过、降职乃至开除作为常规的处罚手段，对造成重大损失甚至案件的违规行为，还要追究机构负责人和上级管理人员的责任。问责工作要“严”字当头，严肃、严格、严厉、严查，不能“失之于宽”、“失之于软”、“失之于情”。

　　八、运用“IT”法，实现风险防范科技化

　　操作风险往往由人为因素引起，通过手工控制、事后检查等人工方式防控操作风险，实际效果并不好。因此，应加大信息技术开发运用的投入，实现计算机系统联网，促使业务和流程操作的标准化、规范化，将风险控制的有关要求嵌入流程系统，从而控制因简化操作、逆程序操作、越权操作等违规行为引发的操作风险。然而目前银行机构在计算机系统的开发和运用方面，普遍存在着重业务操作轻管理活动、重过程管理轻预警监测问题，因此，应充分发挥计算机系统对风险的预警和实时监控作用，建立关键风险点的预警监测指标，将有关指标和信息预设在系统中，当发生可疑或异常的交易活动、异常的数据信息时，系统会进行预警和提示，以此实现实时、远程、集中的风险监控。基层机构应加强对计算机系统的学习和运用，严格规范操作，利用计算机系统数据和预警监测信息，汇总整理发布风险预警公告，引导员工正确进行业务处理，关注关键风险因素。

　　九、建立应急管理制度，防范突发事件

　　基层机构操作风险管理不仅体现在对人员、系统、流程的管理，还体现在对突发性事件的应急管理。应急管理就是要确保突发性事件（如自然灾害、系统故障、通讯中断、人为破坏、服务提供者出现故障以及其他环境因素等）发生时，银行能及时作出应对，使业务得以继续开展或尽快恢复正常运作，将损失减至最低。作为客户营销主渠道的基层机构，需要进行应急和危机管理的事项很多，如营业场所的防抢、防骗、防盗、消防、重大客户纠纷、计算机网络丢错账等。应制定应急和危机管理预案，开展员工培训，组织方案演练，定期检查应急物资、应急设施的准备和管理情况，确保能够有效应对。

　　十、筑牢“三道防线”，倡导“群防群治”

　　银行的操作风险存在于所有产品和业务流程中，操作风险防范不能仅仅依靠风险管理部门或风险管理人员，银行中的所有部门和所有人员都承担着风险管理职责。目前，银行普遍建立了“三道防线”：业务部门是第一道防线，是操作风险的直接承担者和管理者；风险管理、法律事务、合规管理等职能部门是第二道防线，负责协调、指导、评估、监督各业务部门及后台保障部门的操作风险管理活动；审计、纪检监察部门是第三道防线，负责对操作风险管理、控制、监督体系进行再监督和责任追究。操作风险管理的“三道防线”涉及所有部门、所有人员，“三道防线”需要分兵把守、密切协作、共同打造。只有全行联动、全员防范，群策群力、群防群治，才能有效防范操作风险和案件的发生。

　　风险防控检查自查报告 11

　　一、廉政风险防控工作进展情况

　　（一）加强领导、落实责任。我局高度重视廉政风险防控工作，把廉政风险防控管理作为一项政治任务，列入重要议事日程，加强领导、周密布置、认真实施局《关于进一步加强廉政风险防控的实施意见》。局主要领导要亲自抓、负总责，局分管领导要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，认真抓好廉政风险防控管理工作。领导干部以身作则，带头查找廉政风险点，带头制定防控措施，带头落实防控责任，确保预防腐败各项要求落实到处。局党风廉政建设责任制领导小组要把加强廉政风险防控管理工作纳入党风廉政建设责任制考核内容，及时发现并纠正存在的问题，建制堵漏。

　　（二）加强学习宣传，提升廉政风险防控能力。我局紧密结合工作实际，切实加强宣传教育，提高全局干部职工的思想认识，形成工作合力，积极组织广大干部职工集中学习中央、省、和市关于加强廉政风险防控的一系列要求和部署，充分认识开展廉政风险防控重要性、紧迫性，把思想统一到中央、省、和市委的要求上来，增强抓好廉政风险防控的责任感、自觉性。同时，召开了座谈会，广大干部职工对如何加强廉政风险防控工作进行讨论。通过集中学习和召开座谈会的形式，使全体党员干部进一步加强了责任感、自觉性。同时，也为深入开展好廉政风险防控工作奠定了良好的基础。在深入学习的同时，我局党总支召开了意见征求大会，我局全体干部职工共计81人参加征求意见会，为下步工作的开展打下基础。

　　（三)突出重点，全面推进廉政风险防控工作。局把重点领域、要害部门，关键环节作为廉政风险防控管理工作重点来抓。在范围上，突出市容管理、两违整治、人财物管理、弃土管理等重要岗位。在内容上，突出涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点和“三重一大”等问题。以重点带全面，抓关键促整体。全面落实廉政风险防控工作流程、廉政风险点流程、防控措施流程、个人廉政风险点查找及防控措施、科室(大队）廉政风险源及防控措施等制度，扎实推进廉政风险防控管理工作有效开展。

　　（四）建立廉政风险防控机制。完善措施，在查准、查全、查深廉政风险的`基础上，整合资源，建立我局廉政风险信息库，对可能在行政、管理、岗位等环节上发生的廉政风险情况进行常态化分析，建立廉政风险分析机制；完善预防廉政风险的工作机制，在认真梳理单位职责权限、业务流程和规章制度的基础上，根据工作实际，分层次建立廉政风险防控机制，领导层建立健全在重大决策、重要人事任免、重大事项、大额资金使用和发展党员等方面的议事规则、工作程序和规章制度建立廉政风险防控机制，一般的干部职工重点就是在执法过程中的公正性、透明度，如是否有藏案、窝案、不作为、乱作为现象，建立廉政风险防控机制。要求干部职工在廉政方面做出廉政承诺，风险等级评估，组织全体干部职工进行自查自纠，将廉政工作情况进行公开，对梳理出来的问题和业务流程、办事程序，向单位职工和群众进行公示，实行“阳光”操作；建立问责制，对已经审核的廉政风险，凡因制度不健全、工作不到位，导致廉政风险发生的，将一律按照党风廉政的有关规定严格问责处理。

　　二、开展廉政风险防控工作以来主要成效

　　通过开展廉政风险防控机制建设工作，我局工作人员减少了工作失误，在党纪观念、工作作风、工作效率上都取得了明显成效。

　　（一）党纪观念和风险防范意识明显增强。通过廉政风险防控工作中经常性的党纪教育，领导党员干部的宗旨意识和党纪观念进一步增强。同时通过查找风险点、公开风险点，制定风险防范措施，增强了党员干部的风险意识和廉政意识。

　　（二）工作作风明显改善。领导党员干部能做到以身作则，带头落实各项管理制度，创新工作方法，服务意识不断增强。不以权谋私，不向居民索要或暗示索要礼物、礼券，不私自收费，不接受宴请。

　　（三）工作效能进一步提高。通过廉政风险点的查找，各岗位职责更加明确，制度进一步完善，进一步避免了工作中的相互推诿、扯皮现象，工作效率得到明显提高。

　　三、下一步工作计划

　　（一）进一步加强我局廉政风险防控管理工作，采取形式多样的方式方法，加强与其邻里单位在廉政风险管理方面的交流学习，筑牢每个干部职工的思想防线。

　　（二）不断创新和完善廉政风险管理工作的方法手段，努力提高其科学化、规范化水平。

　　（三）进一步从查找廉政风险上下功夫、从健全防控机制上做文章、从务实管用上想办法。把推进廉政风险防控管理工作与加强惩防体系建设、与贯彻落实《廉政准则》、与城市管理工作紧密结合起来，确保廉政风险防控机制建设取得实效。

　　风险防控检查自查报告 12

　　根据区纪委有关开展廉政风险防控管理工作的文件精神和要求，北部商城管委会主动行动，认真部署，按照确定的指导思想、工作原则、工作任务、时间节点，全面深入地推进岗位廉政风险防控工作，努力在岗位风险排查、构筑防控体系、完善制度机制、加强监督管理等方面下功夫，廉政风险防范和行政权力运行监控机制工作取得明显成效，现将北部商城管委会岗位廉政风险防控工作自查报告如下：

　　一、高度重视，主动做好各项准备工作

　　周密计划，精心组织。党工委高度重视岗位廉政风险防控工作，将其纳入重要议事日程，指定监察室负责风险岗位监督管理的各项工作，认真组织学习开展岗位廉政风险防控工作的目的和要求，通过认真分析查找各科室权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理认识；明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估；建立廉政风险防控和监管机制，拓展从源头上防治腐败工作领域；增强干部廉洁从政、依法行政认识，降低廉政风险。以全体干部职工大会，重点学习了《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党员纪律处分条例》、《中国共产党廉洁自律准则》，通过学习，使大家认识到开展廉政风险排查、建立防控机制工程是融教育、制度、监督于一体，能从源头上有效防控廉政风险的机制，从而做到人人主动参与，人人提高认识。

　　二、明确职责，认真排查各类廉政风险

　　工作中，管委会把风险岗位监督管理与党风廉政建设、日常业务等工作有机结合，班子成员带头查找廉政风险点，带头制定和落实防范措施，各科室认真查找岗位廉政风险点并制定防范措施。

　　一是准确查找风险点。各科室结合自身岗位职责，通过自己找、群众提、相互找、领导点等方法，认真分析并逐一排查各科室在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点，认真填写《科室廉政风险自查、防控表》。在查找部门廉政风险点上，各部门紧紧围绕人、财、物管理使用等关键岗位和重点环节方面，进一步规范工作流程。截止目前，8个科室查找到风险点45个，制定防控措施50余条。

　　二是认真进行风险评估。各部门在找风险点基础上，明确责任部门和防范措施要求，对本部门的廉政与监管风险点进行深入剖析，从风险发生几率、危害程度、形成原因等方面正确评估风险等级。截止目前，共确定规划建设部和财务部2个岗位为一级风险岗位，2个二级风险岗位，4个三级风险岗位。

　　三是全面进行防控。综合运用教育、制度、监督等有效手段及已有的党风廉政建设各种方法，提出防控措施，要求各部门和有关责任人全面执行落实各项防范举措。通过查找风险点，广大干部职工提高了廉政风险防范认识，拓宽了自下而上的监督渠道，将腐败风险预警防控理念融入干部的思想和行动之中。

　　三、联系实际，主动构建风险防控体系

　　党工委对排查出来的2个一级廉政风险岗位采取了重点梳理和防控。

　　一是规划建设部梳理出的廉政风险点主要是：工程建设和政府采购中的违纪违法问题，重点治理规避招标及违法招标、定标、串通招标、弄虚作假；利用微小工程建设项目进行权力寻租、以权谋私、挪用公款、收受礼金、通过采购设施设备收取回扣等问题。

　　根据梳理出的风险点针对性的制定防控措施：

　　1、制定《xxx市xxx北部商城管理委员会基础设施建设管理办法》；

　　2、继续加大对建设领域腐败治理，提高相关人员违纪违法行为的“成本”；

　　3、进一步加强领导干部思想教育，对症下药，预防为主，制定《中层干部管理办法》；

　　4、不断推进招投标行为的规范管理，形成一套科学、合理的工作制度和高效严密的工作流程，有效管理招投标工作的行为规范；

　　5、持续加强纪检监察工作力度，抓早抓小、惩防并举；

　　6、建立健全廉政风险防控监督机制，严防违纪违法行为的产生。

　　二是财务部梳理出的廉政风险点主要是：财政资金和公共物品使用中的违纪违法问题，重点治理私设“小金库”，乱发钱物，贪污侵占，截留私分，损害集体利益，为本人或他人谋取私利等问题。

　　管委会制定的防控措施是：

　　1、坚持“三重一大”和民主决议制度；

　　2、加强财务人员的廉政风险风险意识的学习；

　　3、完善财务管理制度；

　　4、发挥内部审计的功能；

　　四、加强管理，认真做好各项制度的建设

　　一是加强制度建设。制度建设是廉政风险防控的'重要方法和有效途径。根据日常工作积累，我委对由于岗位管理制度不严而产生的廉政风险点进行了深入分析和讨论，对各科室的业务流程进行了再次梳理，对各项制度进行了完善。以廉政风险防控为核心，初步构建了岗位廉政风险公开机制、党务政务公开制度等，制定了以制度管人管事、以制度规范权力运行的管理方法。

　　二是建立科学合理的防控监督机制。做到事前监督、事中监督、事后监督，监督于权力运行的全过程。各科室负责人签订了《廉政风险防范承诺书》、《家庭助廉承诺书》等，使廉政风险防范管理工作深入到每一个科室。在经费使用过程中，实行经办人员、科室负责人、分管领导、一把手层层签字负责制，加强各环节的监管，并定期进行核查。

　　三是加强日常学习。定期组织廉政相关知识的学习，将工作人员的廉政风险防控承诺情况纳入日常考核，定期组织干部职工参观党风廉政漫画展，到廉政教育基地接受教育。

　　廉政风险防控管理工作是一项长期而艰巨的工任务，我委将从不同层面开展多种活动，采取多种形式，进一步促进领导干部廉洁自律，强化自我约束机制和社会监督机制，深入贯彻落实科学发展观，打造政治过硬、作风过硬、业务过硬的干部职工队伍。

　　风险防控检查自查报告 13

　　为把廉政风险防范管理工作落到实处，更好地推动全局整体工作水平，按照德阳市纪委、监察局《关于对廉政风险防控管理工作进行检查的通知》（纪发〔2011〕11号）文件要求，我局认真开展自查工作，查找自身存在的问题，采取有效措施进行整改，自查工作深入扎实。现将我局廉政风险防控管理工作自查情况汇报如下：

　　一、成立廉政风险防控领导小组

　　我局高度重视廉政风险防控工作，建立健全了廉政风险防控管理机制，成立了以局长洪池同志任组长的廉政风险防控工作领导小组，组织机构健全。

　　二、构建廉政风险防控体系

　　我局制定了《全面开展廉政风险防控管理工作的实施意见》、建立健全了廉政风险防控责任分解表、网络体系、廉政风险防控管理权力清单登记表以及惩治和预防腐败体系基本框架等一系列的防控体系。

　　三、开展廉政风险防控管理工作宣传

　　坚持以宣传教育廉政风险防控管理工作为主线，利用宣传栏、板报等形式宣传廉政风险防控知识，使机关干部处于廉政文化的氛围中，提高廉政观念。

　　局机关积极开展廉政建设自查情况，了解干部的思想作风情况以更好地改进工作，严格实行责任追究制度，工作中逐步建立完善以告诫警示组织处理和纪律处分等责任为主的追究体系，有力促进党风廉政和反腐败工作的顺利开展。

　　四、存在的问题

　　我局廉政风险防控管理工作领导小组对机关干部查找廉政风险点的'情况进行了全面检查，对不符合规定的，要求重新查找。通过廉政风险防控管理工作，初步积累了一些经验和做法，但也存在不足之处，廉政风险防控管理工作缺乏长期宣传教育计划，党风廉政教育活动开展仍不够深入，我们将在今后的工作中加以改进。通过查找廉政风险点，使机关干部充分认识到查找廉政风险点的重要意义，树立了高度的工作责任心和使命感，为廉政风险防控管理工作的顺利开展奠定了基础。

　　风险防控检查自查报告 14

　　学校安全问题一直是我校最为关注和重视的工作之一。面临当前校园安全的严峻态势，根据区教育局4月30日下午紧急会议精神，结合我校安全工作的实际情况，按照上级部门颁发的各种安全工作要求，坚持以“隐患险于明火，防范重于泰山”为指针，由学校校长室牵头，总务处、德育处协同，于4月30日对学校安全情况进行了全面彻底的排查，现就我校安全自查情况书面报告如下：

　　一、领导重视，组织健全

　　学校成立了由校长任组长，中层领导任组员的安全工作领导小组，定期地组织人员对学校安全工作进行检查，加强了对学校安全工作的领导、监督和检查。学校安全工作领导重视，组织健全。

　　二、责任到人，制度健全

　　学校安全工作千头万绪，仅靠学校领导和总务处、德育处几位老师的力量是不够的，因此，学校与各处室的负责同志以及各班班主任签订了安全工作责任状，职责细化分明，使广大教师能与学校领导上下一心，齐抓共管，共同做好学校的安全工作。同时，学校制定和完善校园安全建设管理的各项规章制度，让安全工作能够有条不紊的开展。

　　三、利用多种渠道，营造安全校园

　　1．交通安全学校领导十分重视学校的安全教育，特别是师生的交通安全。学校经常利用每周一国旗下讲话的时间，对全校师生进行交通安全教育；还聘请交警九大队的警官深入校园宣传交通法规知识、展示交通事故的图片；利用宣传窗、黑板报对学生进行交通安全教育，宣传交通法规；各班班主任也利用班会、晨会等时间对学生进行交通安全的教育。

　　2．消防安全学校总务部门负责具体实施消防安全工作。经常组织检查督导，发现问题立即加以解决和整改，消除安全隐患。制订好消防安全管理制度、消防安全检查制度、定期检查和考核，对检查考核情况进行记录，做到有案可查。学校加强了电器设备的保养和维护，定期检查电器设备是否有过载、短路、接触不良、漏电等情况，发现问题及时处理；同时经常组织人员检查和维护各室的照明设备、电器设备，检查尽量做到细而实，避免因疏忽大意而造成消防隐患，导致安全事故的发生。加强对食堂工作人员的消防教育，要求正确使用好煤气灶、电器设备，确保安全。

　　3．食品卫生安全学校高度重视食堂的食品卫生管理，认真落实《食品卫生法》和《传染病防治法》，加强饮食卫生管理，做到定点采购食品，并要求食堂工作人员持健康证上岗，与食堂管理人员签定食品卫生责任状，学校每天对食堂的各项卫生进行检查和监督，并且由分管同志经常检查。严禁学生到校外买零食，严禁学生喝生水。

　　4．防盗安全学校十分重视防盗工作，对各类电教仪器，尤其是电脑、电视机、复印机等贵重仪器均有专人保管。严格执行财务制度。学校制订了值班制度，节假日均有人值班，领导亲自带班，值班为24小时制，特别加强了夜间的巡视。学校对防盗工作从细处、实处入手，力求万无一失。

　　5．活动安全学校对学生活动加强教育和管理，教育学生课间、课后开展正常的活动，不进行带有危险性的游戏、不许追逐打闹。学校每天都安排值班领导护导，他们在课间加强了巡视，确保学生的课间活动能有序、正常地开展。学校22年暑假对学生活动场地进行了改造，对一些存在危险因素的地方进行了整改，更换了一批活动器材。学校对开展的重大活动能进行审批，同时加强教育力度，提高师生的`认识，组织有序，管理到位，保证每项活动的顺利开展，不出安全事故。

　　6．用电安全学校对各处室组、各教室的用电安全定期检查，电脑、电视机及其它电器使用，电线、插座、开关没有漏电等不安全现象。偶遇开关、插座破损能及时修复。

　　四、存在的主要问题

　　1．学校校门西行是泰冯路，来往车辆较多，师生上学、放学存在安全隐患；

　　2．学生上学、放学路途有不遵守交通规则、违章骑车的现象；

　　3．学生喜欢购买校外路边、小店摊点上的零食，带来卫生上的隐患；

　　4．学生在上室外课以及课间活动时监管力度不够；

　　5．有个别教室、办公室下班后忘记关灯或空调。

　　五、整改措施

　　针对问题一：教育学生上下学路上注意观察，一慢二看三通过；学校值班领导到岗到位，按时迎送疏导学生；五一后充实学校护导力量；请派出所、市容中队能派专人在学生上下学高峰期时巡查。

　　针对问题二：进一步加强安全教育、文明守纪教育，养成良好行为习惯，要求学生在上学、放学路上，应严格遵守交通规则，靠右行走，不得在路上逗留、玩耍。

　　针对问题三：加强对学生食品卫生教育、勤俭节约教育、珍爱生命教育；严禁学生外出购买一些三无食品。

　　针对问题四：要求上课教师增强责任意识，加强对学生的观察、教育、管理；教务处、德育处加强对教师、学生的考核、管理。