2014年度内部审计报告
一、审核目的：通过策划和实施内部审核，检查本公司质量、乳制品HACCP管理体系和环境管理体系的实施是否符合策划安排、标准的要求，质量、乳制品HACCP管理体系和环境管理体系是否得到有效实施和保持;进一步推进标准GB/T19001-2008、GB/T27341-2009、GB/T27342-2009标准、GB12693-2010标准、GB14881《食品生产通用卫生规范》、《质量/环境/乳制品HACCP管理体系手册》、GB/T24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》和质量、环境管理体系文件的全面贯彻实施，为公司质量、乳制品HACCP和环境管理体系的方针和目标的全面实现提供支持，为管理评审输入信息，为外审做准备。
二、审核范围：生产和服务涉及的所有部门、岗位、现场和过程。
三、审核依据：
GB/T 19001:2008 idt ISO 9001:2008标准 《质量管理体系 要求》
GB27341-2009标准《HACCP体系 食品生产企业通用要求》
GB27342-2009标准《HACCP体系 乳制品生产企业要求》
GB24001-2004标准《环境管理体系 要求及使用指南》
GB12693-2010标准《乳制品生产卫生规范》
GB14881-2013标准《食品安全国家标准 食品生产通用卫生规范 》
相关法律法规及公司管理体系文件
适用法律法规：
合同、协议
公司质量/乳制品HACCP管理手册、乳制品HACCP计划书、环境管理体系手册、质量和环境管理体系程序文件;第三层次作业文件;相关的国家法律、法规及行业标准等。
四、审核日期：2014年12月28日-2015年1月5日
五、审核组组长：XXX
审核员: A组：XXX、XXX、XXX ; B组：XXX、XXX ;
C组：XXX; D组：XXX、XXX; E组：XXX;共分成了5个组进行审核
六、审核计划实施情况：
公司质量/乳制品HACCP和环境管理体系的内部审核，由于得到领导重视和各部门的配合以及全体员工的参加审核按要求得以完成。审核组成员11人采取新老搭配的方式，让经验丰富的内审员带新的内审员，让新的内审员迅速成长起来。
七、通过审核公司质量、乳制品HACCP和环境管理体系中存在的主要问题如下：
审核组对本公司三体系覆盖的`所有部门(场所)、所有过程和所有产品进行了为期近10多天的紧张审核，基本上顺利完成了既定的审核实施计划，达到了审核的目的，在审核过程中,以标准、公司的管理体系文件、法律法规、合同为准绳，通过询问、观察、实地检查、查阅相关文件和记录等方式，采用抽样方法进行。在审核的全过程，审核员始终本着实事求实、客观公正的原则进行审核。公司质量、环境管理体系和乳制品HACCP体系在审核范围内基本符合审核准则并得到实施，已具备了防止不合格和满足顾客要求与法律法规的能力;基本具备了持续改进机制和具有预防和纠正措施的能力。在内审中，开出一般不符合报告XX个，问题清单XXX项。
本次内审发现的主要问题有：
(1)文件控制还应该进一步加强，比如动力车间上墙的制冷机组操作规程还是XXX冷机组的，不符合XXX机组规程。
(2)仓储部发货时对发往各客户的同一品种生产日期记录不完整的情况，在2015年的工作要加强，同时公司也将加强检查力度。
(3)生产部的关键过程确认、奶粉车间工作环境和环境因素更新等方面需进一步。公司XX车间和XX车间属于老车间其墙体、屋顶等方面问题较多，需按照相关标准进行改进。XX车间技改后新增的环境因素未及时识别。
(4)行政人事部在做培训计划时，未考虑环境管理体系要求方面的培训计划。
(5)XX部和采购部在供应商评价方面还需加强，主要表现在新增供应商未进行评价，或者对供应商的资质收集不及时，这2个部门应对供应商进行动态管理，每月清理一次过期的供应商资质和新增供应商的评价。
(6) 对环境因素进行了更新识别，今年新增环境因素X个，对环境因素进行了评价，共评价出重要环境因素XX个。公司根据企业特点共收集53部环保法律法规，并按照要求进行合规性评价，经评价公司基本遵循了法律法规的要求。
(7) 环境绩效方面：
2014年环境管理方案主要体现在雨污分流、回收冷凝水等项目，其主要目的是降低污水处理池的处理量，有效提高污水处理池的处理能力。
通过对X的冷却水回收利用的改造;液奶蒸汽冷凝水 收奶巴杀冷凝水 配料热水加热冷凝水的回收改造;液奶冷却塔冷却循环水的改造;雨水回收、地下水利用 锅炉引风机冷却水回收利用 奶车清洗站最后冲洗水的回收利用等一系列的项目措施的实施改造，在总的耗资不到5万元的情况下，实现了污水处理量下降到X/天。通过改造2014年全年节约用水XXXXX吨，污水处理量全年减少了XXXXXX吨。
2、利用车间闲置的不锈钢设备，对10T锅炉的水幕除尘设备增加双碱除硫装置，减少了烟气中二氧化硫的排放。
3、雨污分流、重新辅设一根DN200不锈钢排污管线，减轻污水处理站的处理负荷。
经过审核组讨论，本次审核共开具X个一般不符合项报告，不符合项分布表见下图：
八、体系运行情况总结及有效性、符合性结论：
综上所述，虽然公司在执行的过程中有一些问题，但公司能坚持持续改进和不断完善，特别公司管理层与各部门充分利用过程的方法和持续改进的思想，通过审核证明公司管理体系运行是符合性、有效性和充分性。
从质量/乳制品HACCP管理体系及环境管理体系运行情况来看，公司建立的质量/乳制品HACCP管理体系及环境管理体系是基本符合公司的实际情况的，公司的质量/乳制品HACCP管理体系及环境管理体系是符合的、执行中是有效的。对质量/乳制品HACCP管理体系的有效运行和产品质量影响较大的关键过程和危害分析关键控制点，基本能按要求实施和控制。公司提供的产品质量呈稳定上升趋势，审核中没有发现较严重的质量事故和重大的顾客投诉，公司质量/乳制品HACCP管理体系及环境管理体系实施运行具备实现方针和目标的能力。逐步完善了自我发现问题和持续改进公司质量/乳制品HACCP管理体系及环境管理体系有效性的机制，纠正、预防措施实施基本有效。
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