自查报告

风险排查的自查报告

时间:2021-01-21 09:40:31 自查报告 我要投稿

关于风险排查的自查报告范文

  根据***部于***下发的《全面开展风险排查工作检查方案》的要求,我支行组织各营业网点按照《会计检查内容一览表》进行了自查,自查情况如下:

 关于风险排查的自查报告范文

  一、上门服务管理

  我支行上门服务对象为大连锦辉购物广场,根据相关要求,建立了《上门服务登记簿》,服务全程均配备专用运钞车辆及安全保卫人员,由备案的.双人操作,逐笔登记,并做到及时记账。

  二、代保管物管理

  根据相关规定,设立并登记了明细台帐,严格执行出入库手续。

  三、现金管理

  坚持执行持证上岗,坚持双人开封包,密码钥匙分离保管,现金审批执行三级签章,坚持查库制度。

  四、帐户管理

  严格执行帐户生效日制度,并按规定时间录入帐户管理系统,设专人保管印鉴卡,保证印鉴册的双人保管,但未能做到监控、密码库管理;部分帐户存在缺少营业执照年检记录、身份证信息核查不合格问题,现正在整改中,

  五、银企对账

  我支行银企对账岗为专职授权员,能够做到对账回执核对印鉴,但存在授权员休息时,先代核再由授权员二次审核的现象。

  六、录像监控

  存在联动门通道无监控问题。

  七、凭证管理

  严格执行空白重要凭证双人管理、双人领用、账证分管制度,按规定使用、作废重空凭证,并及时登记相关账簿,坚持查库制度。

  八、印章管理

  严格执行印章与凭证分离管理,能够做到人手一章,专人保管、专人使用、保管人与使用人一致,无私刻印章现象。

  九、权限卡管理

  柜员注册登记簿与核心系统柜员信息相符、与实际相符,及时对调离、轮岗人员进行更改。

  十、档案管理

  按规定装订、保管、调阅,严格执行会计档案专库保管、双人管理及调阅手续。

  十一、ATM管理

  严格执行ATM相关要求,设立相关登记簿,坚持武装守护、监控下专人分岗管理。

  十一、其他

  人行管理项下的帐户管理系统、联网核查系统、反洗钱系统、管理员、操作员与实际不符现象。

【 关于风险排查的自查报告范文】相关文章:

案件防控风险排查的自查报告范文04-15

银行卡风险排查自查报告范文08-05

案件防控风险排查的自查报告模板07-26

反恐隐患排查自查报告范文04-10

质量安全风险排查工作汇报12-20

风险点自查报告范文04-30

个人风险点的自查报告范文08-09

个人风险点自查报告范文02-08

个人风险点自查报告优秀范文04-30